關(guān)于修訂發(fā)布《客戶須知》《客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《證券交易委托風(fēng)險揭示書》的公告

      
尊敬的客戶：
為持續(xù)規(guī)范賬戶業(yè)務(wù)開展，提升公司服務(wù)能力，保護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)反洗錢客戶身份識別水平，我司根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定以及相關(guān)細(xì)則要求，對我司《客戶須知》《客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《證券交易委托風(fēng)險揭示書》中相關(guān)條款進(jìn)行修訂，修訂后的內(nèi)容詳見附件。
如您對本次修訂后的內(nèi)容有任何異議，可于本公告發(fā)布之日起七個交易日內(nèi)憑有效證件至我公司營業(yè)網(wǎng)點或通過財通證券手機(jī)APP等渠道解除已簽署的相關(guān)協(xié)議并辦理注銷相關(guān)賬戶。如您逾期未提出異議、未解除已簽署的相關(guān)協(xié)議且未注銷賬戶的，則視為您認(rèn)可修訂的內(nèi)容，并按新版相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。相關(guān)協(xié)議解釋權(quán)歸我司所有。
特此公告。
附件1 客戶須知
附件2 客戶賬戶開戶協(xié)議
附件3 證券交易委托代理協(xié)議
附件4 證券交易委托風(fēng)險揭示書
                                   財通證券股份有限公司
                                   2023年6月12日
 
 
附件1
客 戶 須 知
 
尊敬的客戶：
當(dāng)您投資金融市場的時候，請您務(wù)必了解以下事項：
一、充分知曉金融市場法規(guī)知識
當(dāng)您自愿向證券公司申請開立客戶賬戶時，應(yīng)充分知曉并遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定。如您委托他人代理開立客戶賬戶的，代理人也應(yīng)了解并遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定。
二、審慎選擇合法的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)
當(dāng)您準(zhǔn)備進(jìn)行證券交易等金融投資時，請與合法的證券公司分支機(jī)構(gòu)簽訂客戶賬戶開戶協(xié)議以及其他業(yè)務(wù)協(xié)議等，您可通過中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢開戶分支機(jī)構(gòu)及所屬證券公司經(jīng)營范圍。
三、嚴(yán)格遵守賬戶實名制規(guī)定
當(dāng)您開立客戶賬戶時，應(yīng)當(dāng)出示本人/機(jī)構(gòu)真實有效的身份證明文件，嚴(yán)格遵守賬戶實名制相關(guān)規(guī)定，保證開戶資料信息真實、準(zhǔn)確、完整、有效，保證資金來源合法。證券公司如發(fā)現(xiàn)您涉嫌違規(guī)借用他人賬戶或?qū)⒈救速~戶違規(guī)提供給他人使用的，有權(quán)根據(jù)實際情況對您的賬戶采取包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)等措施，甚至?xí)和?/span>或終止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
如您的身份信息發(fā)生變更，您應(yīng)當(dāng)及時與所委托的證券公司分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系并進(jìn)行變更。
四、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查
證券公司有義務(wù)按照《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》了解投資者賬戶持有人或者有關(guān)控制人的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶，收集并報送賬戶相關(guān)信息。如您屬于前述相關(guān)規(guī)定的調(diào)整對象，則您應(yīng)當(dāng)配合證券公司為識別非居民金融賬戶進(jìn)行的盡職調(diào)查工作，真實、及時、準(zhǔn)確、完整地向證券公司提供相關(guān)信息，并應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息變化之日起三十日內(nèi)書面告知證券公司。您將自行承擔(dān)未如實提供信息的責(zé)任和風(fēng)險。
五、嚴(yán)禁參與洗錢及恐怖融資活動
根據(jù)《反洗錢法》有關(guān)規(guī)定，任何單位和個人應(yīng)當(dāng)依法配合金融機(jī)構(gòu)為履行反洗錢義務(wù)開展的客戶盡職調(diào)查工作，請您按規(guī)定登記您的身份基本信息，及時更新真實有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，配合金融機(jī)構(gòu)核查身份背景、資金來源和用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況，以便我們了解您建立業(yè)務(wù)關(guān)系和交易的目的和性質(zhì)。
在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，請您務(wù)必配合證券公司開展持續(xù)的盡職調(diào)查工作，配合提供您的身份背景、業(yè)務(wù)需求、資金來源及用途等方面的信息或證明材料，當(dāng)您的身份基本信息發(fā)生變更或獲得境外其他國家地區(qū)的公民身份或永久居留權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時告知證券公司并主動更新相關(guān)基本信息。如您未真實、準(zhǔn)確、完整、有效提供相關(guān)信息，或者證券公司有合理理由懷疑您先前提交的證件信息、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式等身份資料不真實、不完整、不準(zhǔn)確或無效的，或您因信息變更不再符合協(xié)會和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等賬戶開戶條件的，亦或您先前提交的身份證明文件已過有效期或失效，未在合理期限內(nèi)更新且未提出合理理由的，證券公司有權(quán)對您的賬戶采取包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)等限制措施，甚至?xí)和；蚪K止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
如證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑您的賬戶、資產(chǎn)或交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)，證券公司將依法履行大額交易、可疑交易報告義務(wù)，并有權(quán)在合理評估基礎(chǔ)上采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
根據(jù)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，自然人客戶身份基本信息包括姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。您的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個體工商戶身份基本信息指名稱、住所、經(jīng)營范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)、人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限及授權(quán)事項；控股股東和實際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。
六、妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼、數(shù)字證書
為確保您賬戶的安全性，我們特此提醒您，在申請開立客戶賬戶時，您應(yīng)自行設(shè)置相關(guān)密碼，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關(guān)信息作為密碼，并建議您采取定期修改密碼、輸入密碼時注意遮擋等措施，防止計算機(jī)或手機(jī)等網(wǎng)上交易終端感染木馬、病毒，避免被惡意程序竊取密碼。您應(yīng)妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼及數(shù)字證書等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用（包括證券公司工作人員）。由于身份信息、賬戶信息、賬戶密碼或數(shù)字證書的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果和損失，將由您自行承擔(dān)。 
七、選擇適當(dāng)?shù)?a href="/news/key/9701" title="金融產(chǎn)品" target="_blank">金融產(chǎn)品或服務(wù)
金融市場中可供投資的產(chǎn)品或選擇的服務(wù)有很多，其特點、潛在風(fēng)險、交易或參與規(guī)則也有很大不同，請您了解自己的風(fēng)險承受能力，盡量選擇相對熟悉的、與自己風(fēng)險承受能力匹配的金融產(chǎn)品或服務(wù)。在投資產(chǎn)品或接受服務(wù)之前，請您務(wù)必詳細(xì)了解該產(chǎn)品或服務(wù)的特點、潛在的風(fēng)險、交易或參與規(guī)則，由于您投資決策而引起的損失將由您自行承擔(dān)。
證券公司認(rèn)為您參與特定交易不適當(dāng)，或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)?，可以拒絕提供相關(guān)服務(wù)。若您不符合中國證監(jiān)會、自律組織或證券公司針對特定市場、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求，證券公司無法為您提供相關(guān)服務(wù)。
此外，除依法代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的在境內(nèi)發(fā)行并允許代銷的各類金融產(chǎn)品外，證券公司不會授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個人（包括證券公司工作人員）擅自銷售金融產(chǎn)品。因此，在購買金融產(chǎn)品時，請您通過公司官網(wǎng)（www.hetaifu.com）或“財通證券APP”的“代銷金融產(chǎn)品信息公示”模塊核實該產(chǎn)品的合法性，不要私下與證券公司工作人員簽署協(xié)議或向非證券公司賬戶交付資金。
八、選擇熟悉的委托方式
證券公司為您提供的委托方式有柜臺、自助以及您與證券公司約定的其他合法委托方式。其中，自助方式包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準(zhǔn)。請您盡量選擇自己相對熟悉的委托方式，并建議您開通兩種以上委托方式。請您詳細(xì)了解各種委托方式的具體操作步驟，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。對于通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的方式，您應(yīng)特別防范網(wǎng)絡(luò)中斷、黑客攻擊、病毒感染等風(fēng)險，避免造成損失。
九、審慎授權(quán)代理人
如果您授權(quán)代理人代您進(jìn)行交易，我們建議您，在選擇代理人以前，應(yīng)對其進(jìn)行充分了解，并在此基礎(chǔ)上審慎授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)以您的名義進(jìn)行的行為即視為您本人的行為，代理人向您負(fù)責(zé)，而您將對代理人在代理權(quán)限內(nèi)的代理行為承擔(dān)一切責(zé)任和后果。特別提醒您不得委托證券公司工作人員（包括證券經(jīng)紀(jì)人）作為您的代理人。
十、切勿全權(quán)委托投資
除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不會授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個人（包括證券公司工作人員）開展委托理財業(yè)務(wù)。建議您注意保護(hù)自身合法權(quán)益，除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，不要與任何機(jī)構(gòu)或個人簽訂全權(quán)委托投資協(xié)議，或?qū)①~戶全權(quán)委托、私下委托證券公司工作人員操作，否則由此引發(fā)的一切后果、風(fēng)險和損失將由您本人自行承擔(dān)。在參與依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，請您務(wù)必詳細(xì)了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，核實所參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合法性。
十一、防范信息欺詐
為保障您個人財產(chǎn)的安全，我們特此提醒您防范信息欺詐，不得將賬戶相關(guān)信息提供或告知他人使用，不得點擊未經(jīng)核實的開戶鏈接，不得將個人財產(chǎn)轉(zhuǎn)至證券公司工作人員個人賬戶或其他未經(jīng)核實的收款賬戶，避免下載安裝未經(jīng)核實或存在安全隱患的應(yīng)用程序，您應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)自身信息安全，提高自我防范意識。
十二、防范非法證券活動
參與非法證券活動，不受法律保護(hù)。您應(yīng)樹立正確的投資理念，警惕非法證券活動陷阱，遠(yuǎn)離非法證券活動，保護(hù)自身合法權(quán)益。
十三、您同意本公司根據(jù)您在本公司系統(tǒng)留存的聯(lián)系方式（包括但不限于手機(jī)號、地址、郵箱）發(fā)送業(yè)務(wù)通知、營銷信息等消息。如不愿意接收，您可通過客戶服務(wù)電話或聯(lián)系分支機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行退訂咨詢。該服務(wù)免費提供，除非本公司存在故意或重大過失，否則對業(yè)務(wù)通知未能及時、準(zhǔn)確發(fā)送給您帶來的損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
十四、證券公司客戶投訴方式
當(dāng)您與簽訂協(xié)議的本公司證券分支機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，可撥打本公司客戶投訴電話，或通過傳真、電子郵箱等方式進(jìn)行投訴。
投訴電話：95336   4008696336；
傳真：0571-87823566；
電子信箱：[email protected]
         
本人/機(jī)構(gòu)已詳細(xì)閱讀并充分理解了《客戶須知》的各項內(nèi)容。
（請抄寫以上內(nèi)容）
 
 
                                                       客戶（個人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：

 
                                                       機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人(簽字）：
 
 
                                 簽署日期：     年  月   日
附件2
客戶賬戶開戶協(xié)議
甲方（投資者）： 
                          
乙方（證券公司）：財通證券股份有限公司
 
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱《反洗錢法》）《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱為“中國證監(jiān)會”）頒布的相關(guān)規(guī)章，以及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶（以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
 
第一章  雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進(jìn)行金融投資的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行金融投資的任何情形, 并保證用于進(jìn)行金融投資的資金來源合法；
2.甲方已經(jīng)充分了解并自愿遵守有關(guān)客戶賬戶管理的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和乙方客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)章制度等規(guī)定；
3.甲方已經(jīng)充分了解證券交易場所對證券交易行為管理的相關(guān)規(guī)定，已如實提供以往交易合規(guī)情況，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
4.甲方承諾，其在簽署本協(xié)議及賬戶使用存續(xù)期間內(nèi)，向乙方提供的所有證件、資料和信息均真實、準(zhǔn)確、完整、有效。相關(guān)信息發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)及時告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。甲方同意乙方對甲方信息進(jìn)行處理、合法驗證和依法報送，甲方不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，或提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整或無效的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
5.甲方承諾配合乙方根據(jù)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則開展的適當(dāng)性管理工作，審慎評估自身投資需求和風(fēng)險承受能力，充分了解產(chǎn)品和服務(wù)的情況，自行承擔(dān)其所參與金融活動的風(fēng)險；
6.甲方承諾配合乙方根據(jù)《證券法》《反洗錢法》《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查辦法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定開展的賬戶核查、盡職調(diào)查等工作，并自行承擔(dān)未遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的全部責(zé)任和風(fēng)險；
7.甲方確認(rèn)已閱讀并充分理解和接受乙方提供的《客戶須知》《證券交易委托風(fēng)險揭示書》《基金投資人權(quán)益須知》等文件和本協(xié)議所有條款，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是雙方權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)條款；
8.甲方已經(jīng)充分了解并承諾遵守有關(guān)客戶開戶及證券投資的相關(guān)規(guī)定、乙方客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)章制度等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，乙方的經(jīng)營范圍以中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限；
2.乙方具有開展業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方提供本協(xié)議下約定的金融服務(wù);
3.乙方已按規(guī)定實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管;
4.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定; 
5.除依法開展乙方營業(yè)范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，乙方不接受甲方的任何全權(quán)交易委托，不對甲方進(jìn)行的金融活動的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為;
6.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方開立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)。
第二章  雙方權(quán)利和義務(wù)
第三條  甲方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）甲方權(quán)利
1.享有乙方承諾的各項服務(wù)的權(quán)利；
2.有權(quán)獲知有關(guān)甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務(wù)費率、利率、交易明細(xì)、資產(chǎn)余額等信息；
3.有權(quán)在乙方的營業(yè)時間或與乙方約定的其他時間內(nèi)，在乙方營業(yè)場所或通過乙方提供的自助方式，查詢和核對其客戶賬戶內(nèi)的資金或證券的余額和變動情況；
4.有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，對不符合質(zhì)量要求的服務(wù)進(jìn)行意見反饋或投訴；
5.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）甲方義務(wù)
1.確?？蛻糍~戶僅限甲方本人使用，不得出借本人賬戶或借用他人賬戶從事證券交易；
2.嚴(yán)格遵守本協(xié)議及乙方公布的所有相關(guān)服務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定等，由于甲方未遵守本協(xié)議或乙方的服務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)定等而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)；
3.對所提交的身份證明文件、身份信息以及其他業(yè)務(wù)資料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。甲方信息發(fā)生任何變更或有效身份證明文件失效、過期的，應(yīng)及時以乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。如因甲方未能及時以乙方認(rèn)可方式對甲方信息進(jìn)行修改而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)；
4.妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼及數(shù)字證書等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用。由于甲方對上述信息、賬戶密碼或數(shù)字證書的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)；
5.及時關(guān)注和核對客戶賬戶中各項交易、資金記錄等。如發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時，應(yīng)立即按照乙方的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理賬戶掛失或密碼重置手續(xù)。在甲方辦妥上述相關(guān)手續(xù)前已發(fā)生的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)；
6. 配合乙方為履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)開展的客戶盡職調(diào)查，配合反洗錢調(diào)查，依法履行反洗錢特別預(yù)防措施等義務(wù)，不得從事洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動或為該類活動提供便利；
7.甲方同意并授權(quán)乙方向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、公安機(jī)關(guān)、基金公司或銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)傳輸、提供甲方個人信息的部分或全部以完成開戶服務(wù)；以及出于履行監(jiān)管要求、加強(qiáng)風(fēng)險管理的目的，進(jìn)行匯總、統(tǒng)計、分析、監(jiān)管報送、司法查控、處理糾紛等法律法規(guī)允許的用途；
8.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第四條  乙方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）乙方權(quán)利
1.依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，對甲方身份和提供的信息資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性進(jìn)行驗證和審核，決定是否為甲方開立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)等；采取必要措施對甲方強(qiáng)化身份識別。發(fā)現(xiàn)甲方信息存疑的，要求甲方補充提供其他證明材料；無法核實甲方真實身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場所有關(guān)規(guī)定的，拒絕為甲方開立賬戶、開通交易權(quán)限或者提供交易服務(wù)；
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，制定賬戶管理相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定和流程，并要求甲方遵守和執(zhí)行；
3.如甲方利用乙方提供的賬戶服務(wù)從事洗錢或恐怖融資活動、內(nèi)幕交易、操縱市場、非真實交易、非法證券活動、違反賬戶實名制行為、非中國法律所反制的制裁措施或法律法規(guī)禁止的交易或其他違法違規(guī)活動的，乙方有權(quán)停止為甲方提供部分或全部賬戶服務(wù)，包括但限于采取撤銷委托、拒絕委托、限制甲方賬戶交易方式、規(guī)模、頻率甚至終止業(yè)務(wù)關(guān)系;
4.為驗證甲方身份以提供金融服務(wù)之需要，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管部門的要求，處理甲方及其關(guān)聯(lián)人在開戶或提供賬戶服務(wù)過程中提供和產(chǎn)生的個人信息；
5. 如甲方拒絕配合乙方開展反洗錢盡職調(diào)查工作，乙方有權(quán)限制或者拒絕為甲方辦理業(yè)務(wù)、提供服務(wù)，并根據(jù)情況提交可疑交易報告；
6.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）乙方義務(wù)
1.告知甲方賬戶管理和使用的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，并進(jìn)行必要的風(fēng)險提示；
2.依照有關(guān)法律及甲方以乙方認(rèn)可的方式發(fā)出的指令，及時、準(zhǔn)確地為甲方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續(xù)；
3.公布咨詢投訴電話，對甲方的咨詢和投訴及時答復(fù)和辦理；
4.在業(yè)務(wù)開展過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵循《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)指引，采取合理可行的措施保護(hù)個人信息安全。對甲方提供的申請資料、業(yè)務(wù)記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息，但根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定或國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求、為驗證甲方身份以提供金融服務(wù)之需或因第三方存管協(xié)議約定可被存管銀行獲悉的要披露或使用上述信息的除外。由于乙方過錯導(dǎo)致甲方提供的上述信息、賬戶密碼或數(shù)字證書的泄露、管理不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險和損失，由乙方承擔(dān)；
5.按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，履行投資者教育、適當(dāng)性管理、實名制管理、客戶回訪、反洗錢和反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等有關(guān)職責(zé)和義務(wù)；
6.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第三章  賬戶的開立、變更和注銷
第五條  乙方可以在營業(yè)場所內(nèi)為甲方現(xiàn)場開立賬戶，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為甲方開立賬戶。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則確認(rèn)的其他機(jī)構(gòu)，為甲方開立證券賬戶或其他賬戶的，應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定。
第六條  甲方在申請開立賬戶時，須出具真實有效的身份證明文件，按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，如實提供和填寫有關(guān)信息資料，配合乙方留存相關(guān)復(fù)印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開戶時，代理人須提供真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，自然人委托他人代為辦理開戶的，代理人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。乙方從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照賬戶實名制要求，依法為甲方開立客戶賬戶。由于甲方提供的前款所述資料、填制或確認(rèn)的開戶申請表所載信息引起的法律后果（包括但不限于虛假身份、冒用他人身份、隱瞞、遺漏或誤填有關(guān)信息等）由甲方承擔(dān)。
乙方僅負(fù)責(zé)對本條款所涉及的證件和法律文件進(jìn)行形式審查。在乙方履行形式審查義務(wù)的前提下，他人得以冒用、盜用、偽造、變造甲方證件或以其他方式冒用、盜用甲方名義開戶或銷戶導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七條  甲方在申請開立賬戶時，應(yīng)自行設(shè)置密碼并妥善保管，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關(guān)信息作為密碼。甲方應(yīng)當(dāng)定期修改密碼，并充分認(rèn)識由于密碼設(shè)置過于簡單而可能導(dǎo)致的風(fēng)險。
第八條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方須配合乙方就賬戶開立等有關(guān)事宜對甲方進(jìn)行回訪，甲方申請開立的賬戶須在回訪確認(rèn)后方可使用。當(dāng)甲方存在賬戶交易權(quán)限新增、賬戶使用異常、資金劃轉(zhuǎn)異常、證券交易異常等情形時，甲方須配合乙方對甲方進(jìn)行的回訪，乙方應(yīng)以適當(dāng)方式予以留痕。如因甲方未能及時以乙方認(rèn)可方式接受回訪或回訪時出現(xiàn)異常，乙方有權(quán)對于賬戶和交易權(quán)限采取相應(yīng)措施，包括不限于：限制賬戶及交易權(quán)限的使用、注銷賬戶、取消交易權(quán)限等，相關(guān)的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)。
第九條  乙方根據(jù)適當(dāng)性管理規(guī)定對甲方進(jìn)行分類，甲方（如為普通投資者）須配合乙方進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，并定期重新進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估。乙方須將評估的結(jié)果告知甲方，評估方式可以采用書面或電子方式。甲方可通過書面等方式查詢評估的結(jié)果。
第十條 甲方在申請開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)如實按乙方要求向乙方提供如下信息，包括但不限于基本信息、財務(wù)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力、交易需求、風(fēng)險偏好、以往交易合規(guī)等情況。
若甲方為法人、非法人組織的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供其業(yè)務(wù)性質(zhì)、股權(quán)及控制權(quán)結(jié)構(gòu)、受益所有人等信息。若甲方為金融產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問、受益所有人信息、金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。若甲方未如實提供上述信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十一條  甲方變更甲方信息中的重要資料時，應(yīng)當(dāng)及時以乙方認(rèn)可的書面或電子方式通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定，甲方未及時辦理變更手續(xù)的，自行承擔(dān)由此所產(chǎn)生的一切后果。
前款所述甲方信息中的重要資料包括但不限于：自然人客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個體工商戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限及授權(quán)事項；控股股東和實際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。
第十二條  甲方申請開立賬戶或變更甲方信息時，對于經(jīng)甲方確認(rèn)屬于甲方名下賬戶（即甲方預(yù)留在乙方系統(tǒng)中的客戶姓名、證件類型和證件號碼均一致的客戶賬戶）的，乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的最新信息同步更新甲方名下的賬戶信息，保持同名賬戶信息的一致性。
第十三條  甲方申請變更客戶姓名/名稱、身份證明文件類型及號碼等關(guān)鍵信息時，應(yīng)經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識別，約定在乙方營業(yè)場所臨柜的方式審核后辦理，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過見證及中國證監(jiān)會或證券行業(yè)自律組織認(rèn)可的其他方式辦理。 在以下所有條件均滿足時，甲方可以向乙方申請注銷其客戶賬戶：
1.賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)余額為零；
2.賬戶內(nèi)交易的結(jié)算、交收等均已經(jīng)完成；
3.賬戶不存在任何未解除的限制措施；
4.賬戶不存在任何未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)；
5.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則或雙方約定的情形。
第十四條  甲方向乙方提出轉(zhuǎn)戶、銷戶的，應(yīng)按乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，并經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識別和審核后，采取營業(yè)場所臨柜方式辦理，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式辦理。乙方依照本協(xié)議的約定解除本協(xié)議并要求甲方注銷客戶賬戶時，也適用同樣規(guī)則。
乙方根據(jù)甲方要求辦理賬戶注銷手續(xù)后，甲方不得再使用注銷賬戶進(jìn)行證券交易。甲方使用注銷賬戶進(jìn)行證券交易所產(chǎn)生的后果及損失，由甲方自行承擔(dān)。
第四章  賬戶的使用和管理
第十五條  乙方為甲方開立的賬戶用于記錄甲方所參與金融活動的相關(guān)信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動產(chǎn)生的清算交收、收益分配、支付結(jié)算、計付利息等。
第十六條  甲方存取資金應(yīng)符合國家法律法規(guī)及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，否則由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。
第十七條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方在操作賬戶時，如果連續(xù)輸錯密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)限制密碼輸入、暫停該委托方式甚至凍結(jié)賬戶，連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。甲方賬戶的解凍事宜按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。
第十八條  甲方委托乙方代理證券市場投資或參與其他金融投資所發(fā)出的交易指令，應(yīng)符合證券市場及其他金融市場的交易規(guī)則，并應(yīng)符合本協(xié)議以及甲乙雙方達(dá)成的其他有關(guān)協(xié)議的約定。甲方發(fā)出的交易指令成交與否，以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方按照相關(guān)交易規(guī)則和結(jié)算規(guī)則代理甲方進(jìn)行清算交收。
第十九條  甲方通過其賬戶下達(dá)的交易指令及下達(dá)指令的方式應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、證券市場及其他金融市場交易規(guī)則的規(guī)定。如甲方的交易指令違反法律法規(guī)、證券市場及其他金融市場交易規(guī)則等規(guī)定，乙方有權(quán)按照證券交易場所及其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律性組織的要求對甲方賬戶采取限制措施，包括但不限于時間限制、數(shù)量限制、金額限制、品種限制等，由此造成的后果由甲方自行承擔(dān)。
第二十條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場交易和登記結(jié)算規(guī)則進(jìn)行清算交收，按照雙方約定收取甲方各項交易費用、傭金、服務(wù)手續(xù)費，代扣代繳稅費等。
乙方有權(quán)依法制定上述傭金及其他服務(wù)費用的收取標(biāo)準(zhǔn)，并可根據(jù)市場狀況調(diào)整上述收取標(biāo)準(zhǔn)，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，事先履行有關(guān)備案及公告程序，通過分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場公告、交易軟件、委托交易記錄、對賬單等任一方式告知甲方。
乙方有權(quán)根據(jù)市場及甲方等綜合情況，主動下調(diào)甲方的傭金及其他服務(wù)費率，但乙方單方下調(diào)費率僅對下調(diào)后發(fā)生的交易有效，不具有對下調(diào)前已發(fā)生交易溯及既往的效力，且乙方單方下調(diào)費率的行為不需要通知甲方。
開立賬戶過程中，雙方對傭金及其他服務(wù)費率、利率等信息有書面約定的，則以書面約定的內(nèi)容為準(zhǔn)；若無書面約定的，則以開戶過程中乙方系統(tǒng)里登記的內(nèi)容為準(zhǔn)，甲方應(yīng)主動通過客服電話、PC端或移動端交易軟件、委托交易記錄、對賬單、分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場等方式查詢獲知。甲方對賬戶的使用行為，視同已知曉并同意相關(guān)費率、利率等信息；若甲方對相關(guān)費率、利率信息有異議，應(yīng)在賬戶首次使用后五個交易日內(nèi)以書面形式向乙方提出，若經(jīng)乙方核查屬實，予以修正；若甲方逾期提出異議，視同甲方對傭金的費率或交納情況無異議。
第二十一條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則對甲方賬戶計付利息。
第二十二條  甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼和數(shù)字證書。甲方負(fù)有謹(jǐn)慎保管有關(guān)證件及身份信息、保守證件所載信息秘密等義務(wù)，甲方遺失有關(guān)證件，或?qū)⒂嘘P(guān)證件交由他人持有、保管、使用等，或?qū)⒆C件所載信息告知、泄露給他人等，應(yīng)以書面形式及時通知乙方，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取相應(yīng)限制措施。除非乙方對前述情況存在故意或重大過失，相應(yīng)結(jié)果由甲方自行承擔(dān)。甲方使用密碼或數(shù)字證書進(jìn)行的操作視為本人操作。甲方使用密碼和數(shù)字證書辦理的文件簽署、信息變更、業(yè)務(wù)辦理等行為和轉(zhuǎn)賬、交易等所產(chǎn)生的電子信息記錄，視為上述各項行為或交易的合法有效憑證。
第二十三條  當(dāng)甲方遺失賬戶資料、賬戶密碼或數(shù)字證書，或發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時，甲方應(yīng)及時向乙方或數(shù)字證書簽發(fā)機(jī)構(gòu)辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經(jīng)發(fā)生的交易或損失由甲方自行承擔(dān)。如因乙方未及時辦理，造成甲方損失擴(kuò)大的，乙方應(yīng)對損失擴(kuò)大的部分做出賠償。
第二十四條  甲方可以依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，授權(quán)代理人為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)及下達(dá)交易指令等，并可以乙方認(rèn)可的方式撤銷上述授權(quán)。甲方授權(quán)代理人在授權(quán)期限及范圍內(nèi)辦理的相關(guān)業(yè)務(wù)和下達(dá)的交易指令，視同甲方本人所為。
甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方工作人員代理其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，法律法規(guī)允許的除外。
第二十五條  甲方按照交易場所規(guī)定進(jìn)行新股網(wǎng)上申購，中簽后應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，放棄認(rèn)購的數(shù)量以實際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為1股或1份,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)。乙方根據(jù)甲方的中簽情況于T+1日（T日為新股申購日，下同）日終清算后預(yù)凍結(jié)對應(yīng)資產(chǎn)賬戶內(nèi)可用資金（包括但不限于賣出股票、產(chǎn)品到期、分紅等資金到賬），若甲方T+2日日間賬戶內(nèi)資金另有他用，可通過乙方軟件工具、終端設(shè)備申請資金解凍。
若甲方T+2日日終前對應(yīng)資金賬戶內(nèi)無足額認(rèn)購資金的，乙方將按以下順序進(jìn)行扣款處理：
1.同一日內(nèi)有多只新股、新債同時中簽時，會按照先股票后債券的原則繳款；
2.同一日內(nèi)有多只新股同時中簽，按照中簽各新股金額由小到大順序進(jìn)行繳款，如果成交金額相同則按照證券代碼大的優(yōu)先扣款；
3同一日內(nèi)有多只新債同時中簽，按照中簽各新債金額由小到大順序進(jìn)行繳款，如果成交金額相同則按照證券代碼大的優(yōu)先扣款。
第二十六條  乙方有權(quán)對甲方留存的賬戶資料規(guī)范性、賬戶使用情況進(jìn)行監(jiān)測與核查。
第二十七條  甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取包括但不限于限制買入、限制轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險和損失，均由甲方自行承擔(dān)：
1.有證據(jù)表明甲方已開立的賬戶存在虛假姓名/名稱、虛假證件或冒名開立的情況；
2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼等基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在6個月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過期90個自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的；
3.乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在非實名使用賬戶或使用過程中存在違法違規(guī)行為、或者拒絕配合乙方賬戶核查工作的；
4. 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源涉嫌違法、違反反洗錢相關(guān)規(guī)定、資金來源不明、大額資金劃轉(zhuǎn)異常，且甲方拒絕配合乙方開展客戶身份重新識別工作的；
5.甲方存在被監(jiān)管部門、證券交易場所認(rèn)定的異常交易行為或其他影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方將按照證券交易場所要求對甲方采取相應(yīng)措施;
6.有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的乙方可對甲方采取相應(yīng)措施的其他情形。
第二十八條  甲方若長期不使用賬戶，乙方可視情形對甲方賬戶采取內(nèi)部休眠措施，若甲方需要重新啟用賬戶，可在乙方營業(yè)場所臨柜激活賬戶，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過非現(xiàn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式辦理。
第五章  違約責(zé)任及免責(zé)條款
第二十九條  本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第三十條  因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十一條  因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門和自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十二條  第三十、三十一條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第六章　糾紛解決
第三十三條  如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書辦理，有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三十四條  本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第三十五條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第【   】種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇1）
1.提交杭州仲裁委員會仲裁; 
2.向乙方所在地法院提起訴訟;
3.其它。
第七章  協(xié)議的生效、變更和終止
第三十六條  本協(xié)議可采用電子或紙質(zhì)方式簽署。
采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名或簽章方式簽署后本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名或簽章與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。
采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十七條  本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十八條  本協(xié)議簽署后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所、網(wǎng)站或客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議的組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
第三十九條  乙方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)以向甲方發(fā)送通知（以下稱為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說明理由。如乙方是依照本協(xié)議第二十七條的約定解除本協(xié)議，則在乙方發(fā)出解除通知之時，本協(xié)議即解除。解除通知的方式適用本協(xié)議第四十二條的約定。
甲方在收到乙方的解除通知后應(yīng)按照第十三條、十四條所約定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方解除協(xié)議通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品外的其他委托指令。
第四十條  如甲方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)依照本協(xié)議第十三條、十四條約定的條件和程序，辦理賬戶注銷手續(xù)。在甲方辦理完賬戶注銷手續(xù)后，本協(xié)議即告終止。甲方的銷戶申請應(yīng)以雙方事前約定或乙方認(rèn)可的方式提出。在甲方提出銷戶申請時起，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品以外的所有其他委托指令。
第四十一條  如遇國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則調(diào)整，導(dǎo)致乙方在本協(xié)議下為甲方提供的金融服務(wù)無法正常開展的，本協(xié)議將自國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則生效之日起自動終止，在此情況下，乙方無須對甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
第七章  附 則
第四十二條  甲方在業(yè)務(wù)辦理中提供的聯(lián)系方式（包括但不限于手機(jī)號、地址、郵箱）用于接收本協(xié)議項下雙方的一切通知、函件以及其他文件。本協(xié)議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面通知、電話通知、短信通知、郵件通知、交易客戶端站內(nèi)信息通知或公告通知中的這一種或多種方式。
郵寄的書面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收等可歸咎于甲方的原因，致使通知未能被甲方實際接收的，以書面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話通知、短信通知、郵件通知和客戶端通知即時生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營業(yè)場所及網(wǎng)站或至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上發(fā)布）之日起七個交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第四十三條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒有解釋的，適用中國證監(jiān)會、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。     
 
甲方（投資者）    　　　　　　              乙方：財通證券股份有限公司
 
個人/機(jī)構(gòu)投資者簽字：                      　                     　　分支機(jī)構(gòu)（蓋章）
 
機(jī)構(gòu)蓋章：                                  受理人簽章：          經(jīng)辦人簽章：
 
                                               復(fù)核人簽章：
 
簽署日期：     年   月   日                 簽署日期:          年   月   日
 
附件3
證券交易委托代理協(xié)議
甲方（投資者）：
 
乙方（證券公司）： 財通證券股份有限公司
 
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實施細(xì)則》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易場所交易規(guī)則等規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券(包括證券衍生品)交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章　雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進(jìn)行證券市場投資活動(以下稱為“證券投資”)的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行證券投資活動的情形；
2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實、準(zhǔn)確、完整、有效, 并保證其用于證券投資活動的資金來源合法；相關(guān)信息發(fā)生變更時，應(yīng)及時告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式重新提供或者進(jìn)行修改；
甲方同意乙方對甲方信息進(jìn)行合法驗證和報送，并承擔(dān)因不按規(guī)定提供、資料不實、不全或失效引致的一切后果、風(fēng)險和損失；
3.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《證券交易委托風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》、《基金投資人權(quán)益須知》等文件，在清楚認(rèn)識證券交易規(guī)則，了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取乙方適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。乙方的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證；
4.甲方購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按監(jiān)管規(guī)定或乙方要求需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。若甲方提供的信息發(fā)生重要變化的，應(yīng)當(dāng)及時告知乙方；
5.甲方承諾遵守證券市場有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易場所交易規(guī)則及本協(xié)議約定,不實施異常交易行為，不影響證券交易正常秩序，合規(guī)交易，并按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；
6.甲方承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在違規(guī)借用他人賬戶或?qū)⒈救速~戶提供給他人使用等情形；
7.甲方同意配合乙方通過調(diào)查、回訪等方式了解、核實甲方賬戶使用情況，并提供核實賬戶使用情況的必要資料；
8.甲方不得委托乙方工作人員(正式員工和證券經(jīng)紀(jì)人)辦理相關(guān)證券法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)，若由此造成相關(guān)法律責(zé)任或損失與乙方無關(guān)；
9.甲方同意乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則等規(guī)定處理甲方信息。
10.甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已按相關(guān)規(guī)定實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；
2.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù);
3.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易場所交易規(guī)則等規(guī)定，不違背甲方的委托為其買賣證券、不接受甲方的全權(quán)交易委托、私下交易委托，未經(jīng)甲方委托，不擅自為甲方買賣證券，或者假借甲方的名義買賣證券；不對甲方的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的證券交易，不隱匿、偽造、篡改或者損毀甲方交易記錄；
4.乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易場所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送委托指令；
5.乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。 
第二章　委托代理
第三條  雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)： 
1.接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；
2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；
3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；
4.代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；
5.接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；
6.雙方依法約定的其他委托事項；
7.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進(jìn)行的其他活動。
第四條  甲方在證券投資前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開立賬戶用于甲方的證券交易、清算交收和計付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，應(yīng)遵循上述機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
第五條  甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準(zhǔn)。
甲方通過約定的委托交易方式下達(dá)的委托指令均以乙方相關(guān)系統(tǒng)記錄資料為準(zhǔn)。甲方進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證，并填寫委托單，否則，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔(dān)。
第六條  甲方進(jìn)行網(wǎng)上委托時，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進(jìn)行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風(fēng)險和損失由甲方自行承擔(dān)。
網(wǎng)上委托是指甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達(dá)委托指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機(jī)、手機(jī)等通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)連接乙方委托系統(tǒng)的設(shè)備。
第七條  網(wǎng)上委托方式除具有其他委托方式所共有的風(fēng)險外，甲方還應(yīng)充分了解和認(rèn)識到其存在且不限于以下風(fēng)險：
1.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；
2.甲方賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒；
3.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；
4.甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失?。?/span>
5.甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與乙方所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無法下達(dá)委托或委托失??；
6.如甲方缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。
7.如甲方手機(jī)遺失，可能導(dǎo)致手機(jī)內(nèi)的證券交易、資訊信息及相關(guān)信息被他人獲知,或者交易密碼和資金密碼泄露，也可能導(dǎo)致投資者身份被仿冒，造成相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。
8.由于網(wǎng)絡(luò)故障，甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備已顯示委托成功，而乙方服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在甲方不能買入和賣出的風(fēng)險；甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備對其委托未顯示成功，于是甲方再次發(fā)出委托指令，而乙方服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使甲方由此產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險。
上述風(fēng)險可能會導(dǎo)致甲方發(fā)生損失。
第八條  甲方在使用乙方的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的交易密碼或數(shù)字證書等相關(guān)資料。
第九條  交易密碼或數(shù)字證書是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
甲方應(yīng)妥善保管本人的交易密碼或數(shù)字證書，不得擅自泄露、轉(zhuǎn)交。交易密碼或數(shù)字證書如果遺失或損壞，甲方應(yīng)在第一時間到乙方掛失。因甲方保管本人交易密碼或數(shù)字證書不善所帶來的一切損失由甲方自行承擔(dān)。
第十條  凡使用甲方的數(shù)字證書或交易密碼、資金賬號進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第十一條  甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，甲方可采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。
第十二條  甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條  甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)輸錯密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)暫時限制甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的相關(guān)系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被限制后，如需立即解除限制，甲方可以攜帶有效身份證明文件到乙方柜臺申請解除限制，乙方進(jìn)行身份校驗或?qū)徍藷o誤后予以解除限制。
第十四條  甲方不得擅自向第三方泄露通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十五條  甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。
第十六條  當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十四、十五條約定的情形時，乙方有權(quán)限制甲方的網(wǎng)上委托交易方式，并采取適當(dāng)?shù)姆绞阶肪考追降姆韶?zé)任。
第十七條  隨著信息技術(shù)的發(fā)展和證券市場的創(chuàng)新，新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種會不斷增加，對于部分新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種,在符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的前提下,乙方將視該項新業(yè)務(wù)的具體情況，為甲方適時提供網(wǎng)上開通或預(yù)約服務(wù)。
第十八條  甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)開通新的委托交易方式或新的證券業(yè)務(wù)品種時，應(yīng)按照乙方指定的流程輸入資金賬號(或股東賬號)、交易密碼和其他身份校驗信息。凡經(jīng)乙方驗證其輸入無誤的，即視其為甲方本人操作辦理, 通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)簽署的申請表單或協(xié)議即視為甲方本人簽署，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第十九條  當(dāng)本協(xié)議第七條列示的網(wǎng)上委托系統(tǒng)風(fēng)險事項發(fā)生時，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方如無過錯則不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條  甲乙雙方可以電子方式或紙質(zhì)方式就第五條約定的委托方式之外的其他委托方式進(jìn)行約定，并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗證方式等內(nèi)容。其他委托方式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定。
第二十一條  甲方應(yīng)當(dāng)同時開通多種委托方式，當(dāng)乙方某種委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時，甲方可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
第二十二條  甲方委托乙方代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)約定。甲方通過乙方委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因甲方操作失誤或因甲方指令違反上述規(guī)則或約定，或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的，由甲方承擔(dān)。
第二十三條  如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)受理且證券交易場所交易系統(tǒng)受理的，則該委托應(yīng)視為有效委托。
如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易場所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。
甲方在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。
第二十四條  乙方接受甲方委托指令時，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由甲方承擔(dān)。
第二十五條  甲方在委托有效期內(nèi)可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但若乙方根據(jù)該委托已向證券交易場所提交申報，相關(guān)申報根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定不可撤銷的除外。由于市場價格波動及成交回報速度的原因，乙方雖根據(jù)甲方的撤銷委托指令發(fā)出撤銷申報指令，但甲方委托所對應(yīng)的申報可能已成交，此時甲方應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。此外，由于甲方撤單委托指令到達(dá)時間不在交易場所申報時間范圍等原因，甲方的委托指令可能無法被實時撤銷，此時甲方必須承認(rèn)并接受該結(jié)果。甲方的委托指令是否撤銷成功以當(dāng)日證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算結(jié)果為準(zhǔn)。
第二十六條  乙方接受甲方委托提交的申報指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時回報僅供參考。由于市場或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣出價格或者低于甲方委托買入價格的成交價后長時間仍無成交即時回報的情況，此時乙方接受甲方委托提交的申報指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。
第二十七條  乙方按法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定對甲方委托指令要素的齊備性進(jìn)行核查。甲方保證其賬戶中有足夠的資金或證券，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。乙方按規(guī)定對甲方賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。甲方賬戶資金不足時，乙方按規(guī)定拒絕甲方的買入委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗資金是否足額的委托指令；甲方賬戶內(nèi)證券不足時，乙方按規(guī)定拒絕甲方的賣出委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗證券是否足額的委托指令。 
第二十八條  甲方應(yīng)特別注意證券市場有關(guān)證券的公告信息，包括但不限于配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市、轉(zhuǎn)板上市、強(qiáng)制贖回、轉(zhuǎn)股回售、退市、重新上市、跨市場轉(zhuǎn)登記、B股轉(zhuǎn)A股等已發(fā)布信息，并應(yīng)在相關(guān)時間節(jié)點前做好合理安排。
第二十九條  甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時，應(yīng)立即通知乙方，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)：
1.證券交易場所已開市，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；
2.甲方發(fā)現(xiàn)賬戶中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；
3.甲方發(fā)現(xiàn)有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其賬戶密碼或數(shù)字證書；
4.甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。
出現(xiàn)上述異常情形時，如甲方未能立即通知乙方，由此而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由甲方自行承擔(dān)。
第三十條  甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，如甲方對委托結(jié)果有異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢當(dāng)日以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方對該委托結(jié)果無異議。
第三十一條  甲方可要求乙方為其提供對賬單或資產(chǎn)證明材料等。甲方可在乙方營業(yè)場所臨柜查詢和打印，也可通過乙方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過電子方式或紙質(zhì)方式約定交付方式和交付時間的，乙方應(yīng)按約定執(zhí)行。
第三十二條  甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等規(guī)定。對于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)對甲方的交易委托采取限制措施，并按照規(guī)定履行報告義務(wù)，由此產(chǎn)生的一切后果、風(fēng)險和損失由甲方自行承擔(dān)。
第三十三條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則向甲方收取交易傭金及代收印花稅等其他相關(guān)稅費。傭金收取標(biāo)準(zhǔn)以電子或紙質(zhì)方式另行約定。代收的印花稅等其他相關(guān)稅費按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)收取。 
第三十四條 乙方根據(jù)甲方的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，根據(jù)成交結(jié)果完成與甲方的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；甲方知曉并同意，甲乙雙方之間的證券劃付委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第三十五條  甲方將證券托管或轉(zhuǎn)托管在乙方處，應(yīng)及時向乙方確認(rèn)證券上賬情況。
第三十六條  乙方通過本協(xié)議第五條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數(shù)據(jù)僅供甲方參考，甲方對其全部證券交易的查詢及資金和證券對賬均以乙方蓋章的對賬單為準(zhǔn)。
第三章　指定交易
本章所有條款均為本協(xié)議選擇性條款，僅適用于開通上交所指定交易的客戶(甲方)。
第三十七條  甲方在《開戶申請表》中選擇上海A股賬戶或者上海B股賬戶證券賬戶開立，表示甲方選擇乙方為其上交所證券指定交易代理商。指定交易的證券范圍：以在上海證券交易所上市交易的記名證券(包括上市股票、基金、債券及其他證券)為限。
第三十八條  甲方選擇指定交易的，乙方在本協(xié)議雙方簽署生效及賬戶激活的下一個交易日前為甲方完成指定交易賬戶的申報指令。如因故延遲，甲方應(yīng)告知乙方，乙方應(yīng)及時為甲方完成該指定交易賬戶的申報指令。
第三十九條  甲方在乙方處指定交易生效后，其證券賬戶內(nèi)的記名證券即同時在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。
第四十條  甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對賬等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。 
第四十一條  甲方證券賬戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶“賣空”的規(guī)定。
第四十二條  甲方如遺失證券賬戶，應(yīng)持有效證件及時向乙方掛失，乙方在受理甲方掛失申請后應(yīng)及時采取措施防止該賬戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其代理機(jī)構(gòu)申請補辦證券賬戶。賬戶一經(jīng)補辦，甲方應(yīng)持補辦賬戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。
第四十三條  甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請日交易時間內(nèi)為其辦理撤消指定交易申報，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。 但乙方具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易： 
1.撤銷當(dāng)日有交易行為的； 
2.撤銷當(dāng)日有申報； 
3.新股申購未到期的； 
4.因回購或其他事項未了結(jié)的； 
5.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。 
第四十四條  甲方在指定交易期間辦理證券賬號的掛失、補領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起三個交易日內(nèi)出具證明文件。
第四十五條  甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及登記結(jié)算公司的各項業(yè)務(wù)規(guī)則。
第四章  違約責(zé)任及免責(zé)條款
第四十六條 本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第四十七條 甲方出現(xiàn)資金、證券交收違約時，乙方有權(quán)要求甲方在約定時間內(nèi)補足資金及證券，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若乙方因甲方違約行為為甲方墊付資金的，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求歸還墊付資金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方未及時履行歸還責(zé)任的，乙方有權(quán)對甲方的資金和證券進(jìn)行處置，包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出和限制交易、扣劃、強(qiáng)制平倉等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔(dān)，給乙方造成損失的，乙方有權(quán)追償。
第四十八條  甲方委托乙方買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)依法繳納稅費并按約定向乙方交納傭金及其他服務(wù)費。
第四十九條  乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼等基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在6個月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過期90個自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險和損失，均由甲方自行承擔(dān)。
前款所述甲方基本信息包括但不限于：自然人客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個體工商戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限及授權(quán)事項；控股股東和實際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限。
第五十條  如果甲方存在以下情形之一的，乙方有權(quán)拒絕甲方委托，暫停提供交易服務(wù)或終止與甲方的證券交易委托代理關(guān)系，由此造成的任何后果、風(fēng)險和損失由甲方自行承擔(dān)：
1.違法違規(guī)使用賬戶；
2.存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為；
3.頻繁發(fā)生異常交易行為；
4.拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機(jī)關(guān)或乙方提供身份信息、交易信息、賬戶實際控制人信息、受益所有人信息等；
5.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定的其他情形。
第五十一條　甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管賬戶密碼，由于密碼泄露、保管不當(dāng)或使用不當(dāng)給甲方造成損失的，甲方自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失和法律后果。
第五十二條　甲方應(yīng)妥善保管其身份信息、賬戶信息，因甲方保管不當(dāng)給甲方造成損失的，乙方如無過錯則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十三條  因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十四條  因乙方不可預(yù)測或無法控制的信息系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門、自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十五條  本協(xié)議第五十三、五十四條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第五章　糾紛解決
第五十六條  因甲方違約而使乙方遭受的損失應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任，乙方對甲方資金賬戶內(nèi)的資金及其證券賬戶內(nèi)的證券享有優(yōu)先受償權(quán)。
第五十七條  如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書辦理。有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第五十八條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第【    】種方式解決：(如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇1)
1.提交杭州仲裁委員會仲裁;
2.向乙方所在地法院提起訴訟；
3.其他。
第六章　協(xié)議的生效、變更和終止
第五十九條  本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。本協(xié)議在以下條件均滿足之日起生效：
1.雙方已簽署了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》且已生效。
2.雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章。其中，采用電子方式簽署本協(xié)議的，雙方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第六十條  本協(xié)議簽署并生效后，若有法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第六十一條  本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所、網(wǎng)站、客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的證券交易委托代理協(xié)議。
 第六十二條  甲乙雙方約定證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管按乙方允許支持的方式辦理；證券賬戶按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在已了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)、清空證券資產(chǎn)、注銷相關(guān)權(quán)限后，甲方可通過臨柜、非現(xiàn)場或乙方允許支持的方式進(jìn)行銷戶、撤指定；
第六十三條  乙方應(yīng)及時為甲方辦理撤銷指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，但甲方賬戶存在如下情形之一的除外：
1.甲方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的；
2.甲方賬戶上存在未完成清算或交收的；
3.甲方賬戶上存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的；
4.賬戶上存在未解除的限制措施；
5.甲方賬戶為異常狀態(tài)(如司法凍結(jié)等情形)的；
6.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則或者雙方約定的其他情形的。
第六十四條  有下列情形之一的，乙方有權(quán)對甲方的賬戶采取禁止轉(zhuǎn)托管、禁止撤指定、限制資金轉(zhuǎn)出、限制資金轉(zhuǎn)入、禁止買入、禁止賣出、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施，或者限制業(yè)務(wù)辦理渠道，直至拒絕提供全部金融服務(wù)。
1.甲方身份基本信息不完整，或者乙方有理由認(rèn)為甲方身份基本信息、身份證件不真實；
2.甲方提供的身份證件已失效或者已過期，但無合理理由不更新；
3.乙方有理由懷疑甲方的資金來源不合法，或者涉嫌利用乙方的服務(wù)從事違法犯罪活動的；
4.甲方存在洗錢或洗錢上游犯罪記錄且再次因該類原因被立案調(diào)查的；
5.乙方有合理理由認(rèn)為甲方出借出租賬戶，或者借用、操縱他人賬戶的；
6.甲方被列入反洗錢法律法規(guī)規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單，或者屬于法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的不得提供金融服務(wù)的其他情形；
7．甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為；
8．甲方違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為；
9．甲方違反證券交易場所規(guī)則，通過乙方的交易系統(tǒng)進(jìn)行違法違規(guī)交易的；
10．法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第六十五條  甲方在收到乙方終止委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。
第六十六條  乙方發(fā)出終止委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。 
第六十七條  甲乙雙方簽署的《客戶賬戶開戶協(xié)議》終止或依照相關(guān)約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提前解除時,本協(xié)議自動終止。
第七章　甲方授權(quán)代理人委托
第六十八條  甲方開設(shè)資金賬戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。
第六十九條  甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，甲方為自然人的，需提供經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。甲方為非自然人的對授權(quán)委托書的簽署、變更和撤銷等應(yīng)當(dāng)在乙方柜臺或者乙方見證下進(jìn)行，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書可除外。
第七十條  授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項。
第七十一條  甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或撤銷授權(quán)時，必須到乙方柜臺書面通知乙方或及時提供經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)、我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的書面授權(quán)委托書通知乙方，否則，因未及時通知乙方所造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。　
第七十二條  甲方應(yīng)將簽署和變更后的授權(quán)委托書或?qū)κ跈?quán)委托書的撤銷文件交乙方保管，且該等文件均構(gòu)成本協(xié)議組成部分?！?/span>
第七十三條  乙方根據(jù)甲方的授權(quán)接受甲方代理人的委托指令，視同甲方本人委托并由甲方承擔(dān)該委托的結(jié)果。
第七十四條  甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方或乙方工作人員代理進(jìn)行證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，否則由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。
第七十五條  因甲方代理人原因而引起甲方損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 
第八章　附 則
第七十六條  甲方委托乙方代理其他金融產(chǎn)品交易及其他相關(guān)事務(wù)的，如未另有協(xié)議約定，則參照本協(xié)議約定執(zhí)行。
本協(xié)議未作約定的，參照《客戶賬戶開戶協(xié)議》的約定執(zhí)行。
第七十七條  甲乙雙方必須嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定。
第七十八條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定向甲方收取傭金及其他服務(wù)費用、代扣代繳有關(guān)稅費。
乙方根據(jù)前款規(guī)定制定傭金及其他服務(wù)費用收取標(biāo)準(zhǔn)，并有權(quán)根據(jù)市場狀況調(diào)整上述收取標(biāo)準(zhǔn)，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求事先履行有關(guān)程序。
第七十九條  甲方應(yīng)當(dāng)遵守反洗錢法律法規(guī)，不得隨意出借身份證件、賬戶等為他人辦理證券業(yè)務(wù)，不得為洗錢活動提供方便，避免因協(xié)助洗錢而觸犯法律。甲方在乙方辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)積極配合乙方的反洗錢工作，按要求出示真實有效的身份證件及資料，理解乙方的業(yè)務(wù)處理程序，并可以完全信任乙方不會隨意泄露您的個人信息，不會因為反洗錢而侵犯您的任何合法權(quán)益。
甲方應(yīng)積極配合乙方辦理賬戶基本信息更新工作，甲方先前提交的身份證件或身份證明文件已過有效期的或其他信息發(fā)生變化的，應(yīng)主動聯(lián)系乙方申請變更，若甲方未在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，乙方可依據(jù)國家反洗錢法律法規(guī)采取限制措施或中止提供金融服務(wù)。
甲方應(yīng)確保留存在乙方的聯(lián)系電話真實有效，因聯(lián)系電話失效導(dǎo)致乙方無法與甲方取得聯(lián)系的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
第八十條  甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方相關(guān)系統(tǒng)記錄資料。
第八十一條  甲乙雙方同意自本協(xié)議簽訂之日起，在甲方參與乙方所提供的服務(wù)或產(chǎn)品過程中，使用電子合同、電子簽名(監(jiān)管部門明確規(guī)定必須現(xiàn)場簽署的合同、文書除外)。甲方通過身份驗證登陸乙方指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，確認(rèn)同意接受相關(guān)電子合同或文書的，視為簽署合同，與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力。
第八十二條  本協(xié)議所有標(biāo)題僅為方便閱讀之用，不得視為對標(biāo)題項下條款內(nèi)容之任何說明和解釋。
第八十三條  本協(xié)議中的“第三方存管協(xié)議”系指甲方、乙方及存管銀行三方共同簽署指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議。
第八十四條  乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料，甲方也須妥善保管應(yīng)由客戶自行留存的相關(guān)資料。
第八十五條  本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的規(guī)定辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第八十六條  本協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則制定，如需修改或增補，修改或增補的內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所及網(wǎng)站以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第八十七條  本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達(dá)通知、電話通知、短信通知、郵件通知和客戶端通知或公告通知。
郵郵寄的書面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收等可歸咎于甲方的原因，致使通知未能被甲方實際接收的，以書面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話通知、短信通知、郵件通知和客戶端通知即時生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營業(yè)場所及網(wǎng)站或至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上發(fā)布）之日起七個交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第八十八條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒有解釋的，適用證中國證監(jiān)會、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和協(xié)會等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。
第八十九條  本協(xié)議有效期自雙方簽字(蓋章)之日起至銷戶或本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定的協(xié)議終止情形發(fā)生時止。
第九十條  本協(xié)議有關(guān)資金存管、撤銷資金賬戶條款與第三方存管協(xié)議不一致的，以第三方存管協(xié)議為準(zhǔn)。
第九十一條  本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
 
 
甲方(個人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章)：                              乙方(簽章)：                            
 
 
 
 
機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人(簽字)：                                     乙方受理人(簽章)：
 
            				               
簽署日期：      年    月    日     					     簽署日期：     年    月    日
附件4
證券交易委托風(fēng)險揭示書
尊敬的投資者： 
沒有只漲不跌的市場，也沒有包賺不賠的投資。在您進(jìn)入證券市場之前，為了使您更好地了解相關(guān)風(fēng)險，根據(jù)證券市場有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，以及中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，特提供本風(fēng)險揭示書，請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資包括但不限于如下風(fēng)險：
1．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及其他國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場的變化，可能引起證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
2．政策風(fēng)險：有關(guān)證券市場的法律法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
3．上市公司/掛牌公司經(jīng)營風(fēng)險：由于上市公司/掛牌公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；由于上市公司/掛牌公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司/掛牌公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。
4．技術(shù)風(fēng)險：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機(jī)病毒攻擊的可能，同時通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷或不兼容的可能，這些風(fēng)險可能給您帶來損失或?qū)е裸y證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬。
由于證券交易場所主機(jī)和證券公司主機(jī)客觀上存在時間差，若您的委托時間早于或晚于證券交易場所服務(wù)器時間，將會產(chǎn)生不利于您的委托成交或不成交的風(fēng)險。
5．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險：因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或證券交易場所認(rèn)定的其他異常情況，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易場所可以決定單獨或同時采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市等措施；諸如地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)癱瘓；證券公司無法控制或不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓；證券公司和銀行無法控制或不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和不便。 
6．投資證券品種的風(fēng)險
您應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實力、承受能力和對投資品種的了解程度，認(rèn)真決定證券投資品種及策略。本公司向您履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性義務(wù)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險。當(dāng)您有意投資風(fēng)險警示類、退市整理類股票或者其他有較大潛在風(fēng)險的證券品種（如衍生品等）時，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到該類證券品種可能蘊含著更大的投資風(fēng)險。
7．其他風(fēng)險
由于您密碼失密、投資決策失誤、操作不當(dāng)?shù)仍蚩赡軙鼓馐軗p失；網(wǎng)上委托、熱鍵委托等自助委托方式操作完畢后未及時退出，他人進(jìn)行惡意操作而造成的損失；網(wǎng)上交易還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理證券交易，致使他人違背您的意愿操作或惡意操作而造成的損失；由于您疏于防范而輕信非法網(wǎng)絡(luò)證券欺詐活動，可能會使您遭受損失，上述損失都將由您自行承擔(dān)。在您進(jìn)行證券交易時，他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。
上述風(fēng)險將可能導(dǎo)致您的投資本金出現(xiàn)虧損，該業(yè)務(wù)還有以下重要信息：
第一、本業(yè)務(wù)存在直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；
第二、本業(yè)務(wù)存在因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致您參與該業(yè)務(wù)出現(xiàn)本金或者原始本金虧損的事項，或因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化導(dǎo)致影響您的判斷的事項；
第三、參與本業(yè)務(wù)時存在限制您權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等情況的相關(guān)事項包括但不限于如您所提供的賬戶基本資料、風(fēng)險偏好、使用情況、誠信記錄、以往交易合規(guī)等信息與實際情況不符，將可能被禁止或限制參與該業(yè)務(wù)。
特別提示：本公司敬告投資者，請您配合證券公司進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，并客觀判斷自身風(fēng)險承受能力與證券交易涉及的各類金融產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險是否相匹配，審慎進(jìn)行投資。若您的風(fēng)險承受能力被評為C1（風(fēng)險承受能力最低類別的投資者)，則證券公司只能提供與您風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。若因您的信息發(fā)生重大變化導(dǎo)致您的風(fēng)險承受能力被調(diào)整至C1（風(fēng)險承受能力最低類別的投資者)，則證券公司有權(quán)采取措施限制與您的風(fēng)險承受能力不匹配的業(yè)務(wù)。
如您是具備證券投資資格的境外投資者，在參與境內(nèi)證券市場投資前，應(yīng)充分知曉境內(nèi)證券市場的相關(guān)法規(guī)知識、境內(nèi)證券市場風(fēng)險特征，了解并遵守境內(nèi)證券市場的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定等。
證券市場是一個風(fēng)險無時不在的市場。您在進(jìn)行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識，認(rèn)真考慮是否參與證券交易。當(dāng)您決定參與證券交易時，請您務(wù)必認(rèn)真閱讀風(fēng)險揭示書并簽章。
股市有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎！
    
本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解以上《證券交易委托風(fēng)險揭示書》，愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。
（請抄寫以上內(nèi)容）
 
 
 
 
 
 
甲方（個人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：                乙方（簽章）：
       
機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：                       乙方經(jīng)辦人（簽章）： 
        
簽署日期：   年  月  日                   簽署日期：   年  月  日
 
    

【關(guān)于修訂發(fā)布《客戶須知》《客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《證券交易委托風(fēng)險揭示書》的公告】：您是否在找【民生證券交易委托】、【海通證券交易委托】、【證券交易委托】，【關(guān)于修訂發(fā)布《客戶須知》《客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《證券交易委托風(fēng)險揭示書》的公告】【尊敬的客戶：為持續(xù)規(guī)范賬戶業(yè)務(wù)開展，提升公司服務(wù)能力，保護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)反洗錢客戶身份識別水平，我司根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定以及相關(guān)細(xì)則要求，對我司《客戶須知》《客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易】