關(guān)于修訂發(fā)布《客戶(hù)須知》《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》 《指定交易協(xié)議書(shū)》《主板投資風(fēng)

      
尊敬的客戶(hù)：
為持續(xù)規(guī)范賬戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)展，提升公司服務(wù)能力，保護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)持續(xù)盡職調(diào)查水平，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定以及相關(guān)細(xì)則、上海證券交易所和深圳證券交易所的要求，對(duì)我司《客戶(hù)須知》《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《指定交易協(xié)議書(shū)》《主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中相關(guān)條款進(jìn)行修訂，修訂后的內(nèi)容詳見(jiàn)附件。
如您對(duì)本次修訂后的內(nèi)容有任何異議，可于本公告發(fā)布之日起七個(gè)交易日內(nèi)憑有效證件至我公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)財(cái)通證券手機(jī)APP等渠道解除已簽署的相關(guān)協(xié)議并申請(qǐng)注銷(xiāo)相關(guān)賬戶(hù)。如您逾期未提出異議、未解除已簽署的相關(guān)協(xié)議且未注銷(xiāo)賬戶(hù)的，則視為您認(rèn)可修訂的內(nèi)容，并按新版相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。相關(guān)協(xié)議解釋權(quán)歸我司所有。
特此公告。
附件1 客戶(hù)須知
附件2 客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議
附件3 證券交易委托代理協(xié)議
附件4 指定交易協(xié)議書(shū)
附件5 主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
                                   財(cái)通證券股份有限公司
                                   2025年6月19日
 
附件1
客戶(hù)須知
尊敬的客戶(hù)：
當(dāng)您投資金融市場(chǎng)的時(shí)候，請(qǐng)您務(wù)必了解以下事項(xiàng)：
一、充分知曉金融市場(chǎng)法規(guī)知識(shí)
當(dāng)您自愿向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)充分知曉并遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定。如您委托他人代理開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)的，代理人也應(yīng)了解并遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定。
二、審慎選擇合法的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)
當(dāng)您準(zhǔn)備進(jìn)行證券交易等金融投資時(shí)，請(qǐng)與合法的證券公司分支機(jī)構(gòu)簽訂客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議以及其他業(yè)務(wù)協(xié)議等，您可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢(xún)有關(guān)合法證券公司及其分支機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員的信息，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)開(kāi)戶(hù)分支機(jī)構(gòu)及所屬證券公司經(jīng)營(yíng)范圍。
三、嚴(yán)格遵守賬戶(hù)實(shí)名制規(guī)定
當(dāng)您開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示本人/機(jī)構(gòu)真實(shí)有效的身份證明文件，嚴(yán)格遵守賬戶(hù)實(shí)名制相關(guān)規(guī)定，保證開(kāi)戶(hù)資料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，保證資金來(lái)源合法。證券公司如發(fā)現(xiàn)您涉嫌違規(guī)借用他人賬戶(hù)或?qū)⒈救速~戶(hù)違規(guī)提供給他人使用的，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)您的賬戶(hù)采取包括但不限于限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷(xiāo)指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)等措施，甚至?xí)和?/span>或終止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
如您的身份信息發(fā)生變更，您應(yīng)當(dāng)及時(shí)與所委托的證券公司分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系并進(jìn)行變更。
四、非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查
證券公司有義務(wù)按照《非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》了解投資者賬戶(hù)持有人或者有關(guān)控制人的稅收居民身份，識(shí)別非居民金融賬戶(hù)，收集并報(bào)送賬戶(hù)相關(guān)信息。如您屬于前述相關(guān)規(guī)定的調(diào)整對(duì)象，則您應(yīng)當(dāng)配合證券公司為識(shí)別非居民金融賬戶(hù)進(jìn)行的盡職調(diào)查工作，真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向證券公司提供相關(guān)信息，并應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息變化之日起三十日內(nèi)書(shū)面告知證券公司。您將自行承擔(dān)未如實(shí)提供信息的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
五、嚴(yán)禁參與洗錢(qián)及恐怖融資活動(dòng)
根據(jù)《反洗錢(qián)法》有關(guān)規(guī)定，與金融機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)關(guān)系的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)依法配合金融機(jī)構(gòu)的客戶(hù)盡職調(diào)查工作，請(qǐng)您按規(guī)定登記您準(zhǔn)確、完整的身份基本信息，及時(shí)更新真實(shí)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，配合金融機(jī)構(gòu)核查身份背景、資金來(lái)源和用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況，以便我們了解您建立業(yè)務(wù)關(guān)系和交易的目的和性質(zhì)。
    在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，請(qǐng)您務(wù)必配合證券公司開(kāi)展持續(xù)的盡職調(diào)查工作，配合提供您的身份背景、業(yè)務(wù)需求、資金來(lái)源及用途等方面的信息或證明材料，當(dāng)您的身份基本信息發(fā)生變更或獲得境外其他國(guó)家地區(qū)的公民身份或永久居留權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知證券公司并主動(dòng)更新相關(guān)基本信息。如您未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效提供相關(guān)信息，或者證券公司有合理理由懷疑您先前提交的證件信息、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式等身份資料不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確或無(wú)效的，或您因信息變更不再符合協(xié)會(huì)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)條件的，亦或您先前提交的身份證明文件已過(guò)有效期或失效，未在合理期限內(nèi)更新且未提出合理理由的，證券公司有權(quán)對(duì)您的賬戶(hù)采取包括但不限于限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷(xiāo)指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)等限制措施，甚至?xí)和；蚪K止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
如證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑您的賬戶(hù)、資產(chǎn)或交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)，證券公司將依法履行大額交易、可疑交易報(bào)告義務(wù)，并有權(quán)在合理評(píng)估基礎(chǔ)上采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括但不限于限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷(xiāo)指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫停或終止與您的證券交易委托代理關(guān)系。
    根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，自然人客戶(hù)身份基本信息包括姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。您的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個(gè)體工商戶(hù)身份基本信息指名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限及授權(quán)事項(xiàng)；控股股東和實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。
六、妥善保管身份信息、賬戶(hù)信息、賬戶(hù)密碼、數(shù)字證書(shū)
為確保您賬戶(hù)的安全性，我們特此提醒您，在申請(qǐng)開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)時(shí)，您應(yīng)自行設(shè)置相關(guān)密碼，避免使用簡(jiǎn)單的字符組合或本人姓名、生日、電話(huà)號(hào)碼等相關(guān)信息作為密碼，并建議您采取定期修改密碼、輸入密碼時(shí)注意遮擋等措施，防止計(jì)算機(jī)或手機(jī)等網(wǎng)上交易終端感染木馬、病毒，避免被惡意程序竊取密碼。您應(yīng)妥善保管身份信息、賬戶(hù)信息、賬戶(hù)密碼及數(shù)字證書(shū)等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用（包括證券公司工作人員）。由于身份信息、賬戶(hù)信息、賬戶(hù)密碼或數(shù)字證書(shū)的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果和損失，將由您自行承擔(dān)。 
七、選擇適當(dāng)?shù)?a href="/news/key/9701" title="金融產(chǎn)品" target="_blank">金融產(chǎn)品或服務(wù)
金融市場(chǎng)中可供投資的產(chǎn)品或選擇的服務(wù)有很多，其特點(diǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)、交易或參與規(guī)則也有很大不同，請(qǐng)您了解自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，盡量選擇相對(duì)熟悉的、與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的金融產(chǎn)品或服務(wù)。在投資產(chǎn)品或接受服務(wù)之前，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解該產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)、潛在的風(fēng)險(xiǎn)、交易或參與規(guī)則，由于您投資決策而引起的損失將由您自行承擔(dān)。
證券公司認(rèn)為您參與特定交易不適當(dāng)，或者無(wú)法判斷是否適當(dāng)?shù)?，可以拒絕提供相關(guān)服務(wù)。若您不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織或證券公司針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求，證券公司無(wú)法為您提供相關(guān)服務(wù)。
此外，除依法代銷(xiāo)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的在境內(nèi)發(fā)行并允許代銷(xiāo)的各類(lèi)金融產(chǎn)品外，證券公司不會(huì)授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個(gè)人（包括證券公司工作人員）擅自銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。因此，在購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品時(shí)，請(qǐng)您通過(guò)公司官網(wǎng)（www.hetaifu.com）或“財(cái)通證券APP”的“代銷(xiāo)金融產(chǎn)品信息公示”模塊核實(shí)該產(chǎn)品的合法性，不要私下與證券公司工作人員簽署協(xié)議或向非證券公司賬戶(hù)交付資金。
八、選擇熟悉的委托方式
證券公司為您提供的委托方式有柜臺(tái)、自助以及您與證券公司約定的其他合法委托方式。其中，自助方式包括網(wǎng)上委托、電話(huà)委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實(shí)際開(kāi)通為準(zhǔn)。請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的委托方式，并建議您開(kāi)通兩種以上委托方式。請(qǐng)您詳細(xì)了解各種委托方式的具體操作步驟，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。對(duì)于通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的方式，您應(yīng)特別防范網(wǎng)絡(luò)中斷、黑客攻擊、病毒感染等風(fēng)險(xiǎn)，避免造成損失。
九、切勿全權(quán)委托投資
除依法開(kāi)展的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不會(huì)授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個(gè)人（包括證券公司工作人員）開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)。建議您注意保護(hù)自身合法權(quán)益，除依法開(kāi)展的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，不要與任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂全權(quán)委托投資協(xié)議，或?qū)①~戶(hù)全權(quán)委托、私下委托證券公司工作人員操作，否則由此引發(fā)的一切后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失將由您本人自行承擔(dān)。在參與依法開(kāi)展的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，核實(shí)所參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合法性。
十、防范信息欺詐
為保障您個(gè)人財(cái)產(chǎn)的安全，我們特此提醒您防范信息欺詐，不得將賬戶(hù)相關(guān)信息提供或告知他人使用，不得點(diǎn)擊未經(jīng)核實(shí)的開(kāi)戶(hù)鏈接，不得將個(gè)人財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)至證券公司工作人員個(gè)人賬戶(hù)或其他未經(jīng)核實(shí)的收款賬戶(hù)，避免下載安裝未經(jīng)核實(shí)或存在安全隱患的應(yīng)用程序，您應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)自身信息安全，提高自我防范意識(shí)。
十一、防范非法證券活動(dòng)
參與非法證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)。您應(yīng)樹(shù)立正確的投資理念，警惕非法證券活動(dòng)陷阱，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，保護(hù)自身合法權(quán)益。
十二、您同意本公司根據(jù)您在本公司系統(tǒng)留存的聯(lián)系方式（包括但不限于手機(jī)號(hào)、地址、郵箱）發(fā)送業(yè)務(wù)通知、營(yíng)銷(xiāo)信息等消息。如不愿意接收，您可通過(guò)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)或聯(lián)系分支機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行退訂咨詢(xún)。該服務(wù)免費(fèi)提供，除非本公司存在故意或重大過(guò)失，否則對(duì)業(yè)務(wù)通知未能及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)送給您帶來(lái)的損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
十三、證券公司客戶(hù)投訴方式
當(dāng)您與簽訂協(xié)議的本公司證券分支機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，可撥打本公司客戶(hù)投訴電話(huà)，或通過(guò)傳真、電子郵箱等方式進(jìn)行投訴。
投訴電話(huà)：95336   4008696336 ；
傳真：0571-87823566；
電子信箱：[email protected]
         
本人/機(jī)構(gòu)已詳細(xì)閱讀并充分理解了《客戶(hù)須知》的各項(xiàng)內(nèi)容。
（請(qǐng)抄寫(xiě)以上內(nèi)容）
 
                                                       客戶(hù)（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：
 
                                                       機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人(簽字）：
  
                                 簽署日期：     年  月   日
 
附件2
客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議
甲方（投資者）：                     
乙方（證券公司）：財(cái)通證券股份有限公司
依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）《中華人民共和國(guó)電子簽名法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反洗錢(qián)法》）《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶(hù)資金賬戶(hù)管理規(guī)則》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的相關(guān)規(guī)章，以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等，甲乙雙方就乙方為甲方開(kāi)立證券公司客戶(hù)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶(hù)賬戶(hù)”或“賬戶(hù)”）及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
 
第一章  雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國(guó)法律所要求的進(jìn)行金融投資的主體資格，不存在中國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行金融投資的任何情形, 并保證用于進(jìn)行金融投資的資金來(lái)源合法；
2.甲方已經(jīng)充分了解并自愿遵守有關(guān)客戶(hù)賬戶(hù)管理的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和乙方客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)章制度等規(guī)定；
3.甲方已經(jīng)充分了解證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易行為管理的相關(guān)規(guī)定，已如實(shí)提供以往交易合規(guī)情況，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
4.甲方承諾，其在簽署本協(xié)議及賬戶(hù)使用存續(xù)期間內(nèi)，向乙方提供的所有證件、資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。甲方同意乙方對(duì)甲方信息進(jìn)行處理、合法驗(yàn)證和依法報(bào)送，甲方不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，或提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
5.甲方承諾配合乙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展的適當(dāng)性管理工作，審慎評(píng)估自身投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分了解產(chǎn)品和服務(wù)的情況，自行承擔(dān)其所參與金融活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
6.甲方承諾配合乙方根據(jù)《證券法》《反洗錢(qián)法》《非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查辦法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定開(kāi)展的賬戶(hù)核查、盡職調(diào)查等工作，并自行承擔(dān)未遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的全部責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；
7.甲方確認(rèn)已閱讀并充分理解和接受乙方提供的《客戶(hù)須知》《證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《基金投資人權(quán)益須知》等文件和本協(xié)議所有條款，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是雙方權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)條款；
8.甲方已經(jīng)充分了解并承諾遵守有關(guān)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及證券投資的相關(guān)規(guī)定、乙方客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)章制度等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限；
2.乙方具有開(kāi)展業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追教峁┍緟f(xié)議下約定的金融服務(wù);
3.乙方已按規(guī)定實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管;
4.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定; 
5.除依法開(kāi)展乙方營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，乙方不接受甲方的任何全權(quán)交易委托，不對(duì)甲方進(jìn)行的金融活動(dòng)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的金融市場(chǎng)投資或任何其他投資行為;
6.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)并提供相關(guān)賬戶(hù)服務(wù)。
第二章  雙方權(quán)利和義務(wù)
第三條  甲方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）甲方權(quán)利
1.享有乙方承諾的各項(xiàng)服務(wù)的權(quán)利；
2.有權(quán)獲知有關(guān)甲方賬戶(hù)的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務(wù)費(fèi)率、利率、交易明細(xì)、資產(chǎn)余額等信息；
3.有權(quán)在乙方的營(yíng)業(yè)時(shí)間或與乙方約定的其他時(shí)間內(nèi)，在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或通過(guò)乙方提供的自助方式，查詢(xún)和核對(duì)其客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金或證券的余額和變動(dòng)情況；
4.有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，對(duì)不符合質(zhì)量要求的服務(wù)進(jìn)行意見(jiàn)反饋或投訴；
5.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）甲方義務(wù)
1.確?？蛻?hù)賬戶(hù)僅限甲方本人使用，不得出借本人賬戶(hù)或借用他人賬戶(hù)從事證券交易；
2.嚴(yán)格遵守本協(xié)議及乙方公布的所有相關(guān)服務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定等，由于甲方未遵守本協(xié)議或乙方的服務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)定等而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
3.對(duì)所提交的身份證明文件、身份信息以及其他業(yè)務(wù)資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。甲方信息發(fā)生任何變更或有效身份證明文件失效、過(guò)期的，應(yīng)及時(shí)以乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。如因甲方未能及時(shí)以乙方認(rèn)可方式對(duì)甲方信息進(jìn)行修改而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
4.妥善保管身份信息、賬戶(hù)信息、賬戶(hù)密碼及數(shù)字證書(shū)等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用。由于甲方對(duì)上述信息、賬戶(hù)密碼或數(shù)字證書(shū)的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
5.及時(shí)關(guān)注和核對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)中各項(xiàng)交易、資金記錄等。如發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時(shí)，應(yīng)立即按照乙方的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理賬戶(hù)掛失或密碼重置手續(xù)。在甲方辦妥上述相關(guān)手續(xù)前已發(fā)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
6.甲方應(yīng)配合乙方為履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)開(kāi)展的客戶(hù)盡職調(diào)查，不得從事洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)或?yàn)樵擃?lèi)活動(dòng)提供便利；
7.甲方同意并授權(quán)乙方向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、公安機(jī)關(guān)、基金公司或銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)傳輸、提供甲方個(gè)人信息的部分或全部以完成開(kāi)戶(hù)及相關(guān)賬戶(hù)服務(wù)；以及出于履行監(jiān)管要求、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶(hù)服務(wù)等目的，進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)管報(bào)送、司法查控、處理糾紛等法律法規(guī)允許的用途；
8.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第四條  乙方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）乙方權(quán)利
1.依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，對(duì)甲方身份和提供的信息資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證和審核，決定是否為甲方開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)并提供相關(guān)賬戶(hù)服務(wù)等。發(fā)現(xiàn)甲方身份資料真實(shí)性、有效性或完整性存疑的，可采取相應(yīng)的盡職調(diào)查措施，包括但不限于要求甲方補(bǔ)充提供其他證明材料，通過(guò)來(lái)源可靠、獨(dú)立的證明材料、數(shù)據(jù)或者信息核實(shí)客戶(hù)身份，了解客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系和交易的目的和性質(zhì)等；無(wú)法核實(shí)甲方真實(shí)身份或者其他可能影響開(kāi)戶(hù)、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實(shí)后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定的，拒絕為甲方開(kāi)立賬戶(hù)、開(kāi)通交易權(quán)限或者提供交易服務(wù)；
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，制定賬戶(hù)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定和流程，并要求甲方遵守和執(zhí)行；
3.乙方有合理理由懷疑甲方利用乙方提供的賬戶(hù)服務(wù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非真實(shí)交易、非法證券活動(dòng)、違反賬戶(hù)實(shí)名制行為、非中國(guó)法律所反制的制裁措施或法律法規(guī)禁止的交易或其他違法違規(guī)活動(dòng)的，乙方有權(quán)停止為甲方提供部分或全部賬戶(hù)服務(wù)，包括但不限于采取撤銷(xiāo)委托、拒絕委托、限制甲方賬戶(hù)交易方式、規(guī)模、頻率甚至終止業(yè)務(wù)關(guān)系;
4.為驗(yàn)證甲方身份以提供金融服務(wù)之需要，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管部門(mén)的要求，處理甲方及其關(guān)聯(lián)人在開(kāi)戶(hù)或提供賬戶(hù)服務(wù)過(guò)程中提供和產(chǎn)生的個(gè)人信息；
5.如甲方拒絕配合乙方開(kāi)展反洗錢(qián)盡職調(diào)查工作，乙方有權(quán)限制或者拒絕為甲方辦理業(yè)務(wù)、提供服務(wù)，并根據(jù)情況提交可疑交易報(bào)告；
6.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）乙方義務(wù)
1.告知甲方賬戶(hù)管理和使用的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，并進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示；
2.依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及甲方以乙方認(rèn)可的方式發(fā)出的指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地為甲方辦理賬戶(hù)開(kāi)立、查詢(xún)、變更和注銷(xiāo)等手續(xù)；
3.公布咨詢(xún)投訴電話(huà)，對(duì)甲方的咨詢(xún)和投訴及時(shí)答復(fù)和辦理；
4.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)指引，采取合理可行的措施保護(hù)個(gè)人信息安全。對(duì)甲方提供的申請(qǐng)資料、業(yè)務(wù)記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶(hù)意愿使用客戶(hù)信息，但根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求提供、為驗(yàn)證甲方身份以提供金融服務(wù)之需披露或因第三方存管協(xié)議約定可被存管銀行獲悉使用的上述信息除外。由于乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方提供的上述信息、賬戶(hù)密碼或數(shù)字證書(shū)的泄露、管理不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由乙方承擔(dān)；
5.按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，履行投資者教育、適當(dāng)性管理、實(shí)名制管理、客戶(hù)回訪(fǎng)、反洗錢(qián)和反恐怖融資、非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查等有關(guān)職責(zé)和義務(wù)；
6.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第三章  賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和注銷(xiāo)
第五條  乙方可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為甲方現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶(hù)，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為甲方開(kāi)立賬戶(hù)。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則確認(rèn)的其他機(jī)構(gòu)，為甲方開(kāi)立證券賬戶(hù)或其他賬戶(hù)的，應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定。
第六條  甲方在申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，須出具真實(shí)有效的身份證明文件，按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，如實(shí)提供和填寫(xiě)有關(guān)信息資料，配合乙方留存相關(guān)復(fù)印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開(kāi)戶(hù)時(shí)，代理人須提供真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，自然人委托他人代為辦理開(kāi)戶(hù)的，代理人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。乙方從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照賬戶(hù)實(shí)名制要求，依法為甲方開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)。由于甲方提供的前款所述資料、填制或確認(rèn)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表所載信息引起的法律后果（包括但不限于虛假身份、冒用他人身份、隱瞞、遺漏或誤填有關(guān)信息等）由甲方承擔(dān)。
乙方僅負(fù)責(zé)對(duì)本條款所涉及的證件和法律文件進(jìn)行形式審查。在乙方履行形式審查義務(wù)的前提下，他人得以冒用、盜用、偽造、變?cè)旒追阶C件或以其他方式冒用、盜用甲方名義開(kāi)戶(hù)或銷(xiāo)戶(hù)導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七條  甲方在申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)自行設(shè)置密碼并妥善保管，避免使用簡(jiǎn)單的字符組合或本人姓名、生日、電話(huà)號(hào)碼等相關(guān)信息作為密碼。甲方應(yīng)當(dāng)定期修改密碼，并充分認(rèn)識(shí)由于密碼設(shè)置過(guò)于簡(jiǎn)單而可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方須配合乙方就賬戶(hù)開(kāi)立等有關(guān)事宜對(duì)甲方進(jìn)行回訪(fǎng)，甲方申請(qǐng)開(kāi)立的賬戶(hù)須在回訪(fǎng)確認(rèn)后方可使用。當(dāng)甲方存在賬戶(hù)交易權(quán)限新增、賬戶(hù)使用異常、資金劃轉(zhuǎn)異常、證券交易異常等情形時(shí)，甲方須配合乙方對(duì)甲方進(jìn)行的回訪(fǎng)，乙方應(yīng)以適當(dāng)方式予以留痕。如因甲方未能及時(shí)以乙方認(rèn)可方式接受回訪(fǎng)或回訪(fǎng)時(shí)出現(xiàn)異常，乙方有權(quán)對(duì)于賬戶(hù)和交易權(quán)限采取相應(yīng)措施，包括不限于：限制賬戶(hù)及交易權(quán)限的使用、注銷(xiāo)賬戶(hù)、取消交易權(quán)限等，相關(guān)的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。
第九條  乙方根據(jù)適當(dāng)性管理規(guī)定對(duì)甲方進(jìn)行分類(lèi)，甲方（如為普通投資者）須配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并定期重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。乙方須將評(píng)估的結(jié)果告知甲方，評(píng)估方式可以采用書(shū)面或電子方式。甲方可通過(guò)書(shū)面等方式查詢(xún)?cè)u(píng)估的結(jié)果。
第十條 甲方在申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)按乙方要求向乙方提供如下信息，包括但不限于基本信息、財(cái)務(wù)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、交易需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好、以往交易合規(guī)等情況。
若甲方為法人、非法人組織的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供其業(yè)務(wù)性質(zhì)、股權(quán)及控制權(quán)結(jié)構(gòu)、受益所有人等信息。若甲方為金融產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問(wèn)、受益所有人信息、金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。若甲方未如實(shí)提供上述信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十一條  甲方變更甲方信息中的重要資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以乙方認(rèn)可的書(shū)面或電子方式通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定，甲方未及時(shí)辦理變更手續(xù)的，自行承擔(dān)由此所產(chǎn)生的一切后果。
前款所述甲方信息中的重要資料包括但不限于：自然人客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個(gè)體工商戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限及授權(quán)事項(xiàng)；控股股東和實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。
第十二條  甲方申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)或變更甲方信息時(shí)，對(duì)于經(jīng)甲方確認(rèn)屬于甲方名下賬戶(hù)（即甲方預(yù)留在乙方系統(tǒng)中的客戶(hù)姓名、證件類(lèi)型和證件號(hào)碼均一致的客戶(hù)賬戶(hù)）的，乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的最新信息同步更新甲方名下的賬戶(hù)信息，保持同名賬戶(hù)信息的一致性。
第十三條  甲方申請(qǐng)變更客戶(hù)姓名/名稱(chēng)、身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼等關(guān)鍵信息，經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者受益所有人等基本信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)乙方開(kāi)展持續(xù)盡職調(diào)查，約定在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所臨柜的方式審核后辦理，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券行業(yè)自律組織認(rèn)可的其他方式辦理。 在以下所有條件均滿(mǎn)足時(shí)，甲方可以向乙方申請(qǐng)注銷(xiāo)其客戶(hù)賬戶(hù)：
1.賬戶(hù)內(nèi)托管資產(chǎn)余額為零；
2.賬戶(hù)內(nèi)交易的結(jié)算、交收等均已經(jīng)完成；
3.賬戶(hù)不存在任何未解除的限制措施；
4.賬戶(hù)不存在任何未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)；
5.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則或雙方約定的情形。
第十四條  甲方向乙方提出轉(zhuǎn)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)按乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，并經(jīng)乙方盡職調(diào)查和審核后，采取營(yíng)業(yè)場(chǎng)所臨柜方式辦理，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式辦理。乙方依照本協(xié)議的約定解除本協(xié)議并要求甲方注銷(xiāo)客戶(hù)賬戶(hù)時(shí)，也適用同樣規(guī)則。
第四章  賬戶(hù)的使用和管理
第十五條  乙方為甲方開(kāi)立的賬戶(hù)用于記錄甲方所參與金融活動(dòng)的相關(guān)信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動(dòng)產(chǎn)生的清算交收、收益分配、支付結(jié)算、計(jì)付利息等。
第十六條  甲方存取資金應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，否則由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。
第十七條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方在操作賬戶(hù)時(shí)，如果連續(xù)輸錯(cuò)密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)限制密碼輸入、暫停該委托方式甚至凍結(jié)賬戶(hù)，連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。甲方賬戶(hù)的解凍事宜按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。
第十八條  甲方委托乙方代理證券市場(chǎng)投資或參與其他金融投資所發(fā)出的交易指令，應(yīng)符合證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)的交易規(guī)則，并應(yīng)符合本協(xié)議以及甲乙雙方達(dá)成的其他有關(guān)協(xié)議的約定。甲方發(fā)出的交易指令成交與否，以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方按照相關(guān)交易規(guī)則和結(jié)算規(guī)則代理甲方進(jìn)行清算交收。
第十九條  甲方通過(guò)其賬戶(hù)下達(dá)的交易指令及下達(dá)指令的方式應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)交易規(guī)則的規(guī)定。如甲方的交易指令違反法律法規(guī)、證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)交易規(guī)則等規(guī)定，乙方有權(quán)按照證券交易場(chǎng)所及其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律性組織的要求對(duì)甲方賬戶(hù)采取限制措施，包括但不限于時(shí)間限制、數(shù)量限制、金額限制、品種限制等，由此造成的后果由甲方自行承擔(dān)。
第二十條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)交易和登記結(jié)算規(guī)則進(jìn)行清算交收，按照雙方約定收取甲方各項(xiàng)交易費(fèi)用、傭金、服務(wù)手續(xù)費(fèi)，代扣代繳稅費(fèi)等。
乙方有權(quán)依法制定上述傭金及其他服務(wù)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)，并可根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整上述收取標(biāo)準(zhǔn)，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，事先履行有關(guān)備案及公告程序，通過(guò)分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)公告、交易軟件、委托交易記錄、對(duì)賬單等任一方式告知甲方。
乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)及甲方等綜合情況，主動(dòng)下調(diào)甲方的傭金及其他服務(wù)費(fèi)率，但乙方單方下調(diào)費(fèi)率僅對(duì)下調(diào)后發(fā)生的交易有效，不具有對(duì)下調(diào)前已發(fā)生交易溯及既往的效力，且乙方單方下調(diào)費(fèi)率的行為不需要通知甲方。
開(kāi)立賬戶(hù)過(guò)程中，雙方對(duì)傭金及其他服務(wù)費(fèi)率、利率等信息有書(shū)面約定的，則以書(shū)面約定的內(nèi)容為準(zhǔn)；若無(wú)書(shū)面約定的，則以開(kāi)戶(hù)過(guò)程中乙方系統(tǒng)里登記的內(nèi)容為準(zhǔn)，甲方應(yīng)主動(dòng)通過(guò)客服電話(huà)、PC端或移動(dòng)端交易軟件、委托交易記錄、對(duì)賬單、分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)等方式查詢(xún)獲知。甲方對(duì)賬戶(hù)的使用行為，視同已知曉并同意相關(guān)費(fèi)率、利率等信息；若甲方對(duì)相關(guān)費(fèi)率、利率信息有異議，應(yīng)在賬戶(hù)首次使用后五個(gè)交易日內(nèi)以書(shū)面形式向乙方提出，若經(jīng)乙方核查屬實(shí)，予以修正；若甲方逾期提出異議，視同甲方對(duì)傭金的費(fèi)率或交納情況無(wú)異議。
第二十一條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則對(duì)甲方賬戶(hù)計(jì)付利息。
第二十二條  甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管身份信息、賬戶(hù)信息、賬戶(hù)密碼和數(shù)字證書(shū)。甲方負(fù)有謹(jǐn)慎保管有關(guān)證件及身份信息、保守證件所載信息秘密等義務(wù)，甲方遺失有關(guān)證件，或?qū)⒂嘘P(guān)證件交由他人持有、保管、使用等，或?qū)⒆C件所載信息告知、泄露給他人等，應(yīng)以書(shū)面形式及時(shí)通知乙方，乙方有權(quán)對(duì)甲方賬戶(hù)采取相應(yīng)限制措施。除非乙方對(duì)前述情況存在故意或重大過(guò)失，相應(yīng)結(jié)果由甲方自行承擔(dān)。甲方使用密碼或數(shù)字證書(shū)進(jìn)行的操作視為本人操作。甲方使用密碼和數(shù)字證書(shū)辦理的文件簽署、信息變更、業(yè)務(wù)辦理等行為和轉(zhuǎn)賬、交易等所產(chǎn)生的電子信息記錄，視為上述各項(xiàng)行為或交易的合法有效憑證。
第二十三條  當(dāng)甲方遺失賬戶(hù)資料、賬戶(hù)密碼或數(shù)字證書(shū)，或發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方或數(shù)字證書(shū)簽發(fā)機(jī)構(gòu)辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經(jīng)發(fā)生的交易或損失由甲方自行承擔(dān)。如因乙方未及時(shí)辦理，造成甲方損失擴(kuò)大的，乙方應(yīng)對(duì)損失擴(kuò)大的部分做出賠償。
第二十四條  甲方可以依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，授權(quán)代理人為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)及下達(dá)交易指令等，并可以乙方認(rèn)可的方式撤銷(xiāo)上述授權(quán)。甲方授權(quán)代理人在授權(quán)期限及范圍內(nèi)辦理的相關(guān)業(yè)務(wù)和下達(dá)的交易指令，視同甲方本人所為。
甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方工作人員代理其決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，法律法規(guī)允許的除外。
第二十五條  甲方按照交易場(chǎng)所規(guī)定進(jìn)行新股網(wǎng)上申購(gòu)，中簽后應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，放棄認(rèn)購(gòu)的數(shù)量以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為1股或1份,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)。乙方根據(jù)甲方的中簽情況于T+1日（T日為新股申購(gòu)日，下同）日終清算后預(yù)凍結(jié)對(duì)應(yīng)資產(chǎn)賬戶(hù)內(nèi)可用資金（包括但不限于賣(mài)出股票、產(chǎn)品到期、分紅等資金到賬），若甲方T+2日日間賬戶(hù)內(nèi)資金另有他用，可通過(guò)乙方軟件工具、終端設(shè)備申請(qǐng)資金解凍。
若甲方T+2日日終前對(duì)應(yīng)資金賬戶(hù)內(nèi)無(wú)足額認(rèn)購(gòu)資金的，乙方將按以下順序進(jìn)行扣款處理：
1.同一日內(nèi)有多只新股、新債同時(shí)中簽時(shí)，會(huì)按照先股票后債券的原則繳款；
2.同一日內(nèi)有多只新股同時(shí)中簽，按照中簽各新股金額由小到大順序進(jìn)行繳款，如果成交金額相同則按照證券代碼大的優(yōu)先扣款；
3.同一日內(nèi)有多只新債同時(shí)中簽，按照中簽各新債金額由小到大順序進(jìn)行繳款，如果成交金額相同則按照證券代碼大的優(yōu)先扣款。
第二十六條  乙方有權(quán)對(duì)甲方留存的賬戶(hù)資料規(guī)范性、賬戶(hù)使用情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)與核查。
第二十七條  甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)對(duì)甲方賬戶(hù)采取包括但不限于限制買(mǎi)入、限制轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷(xiāo)指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，均由甲方自行承擔(dān)：
1.有證據(jù)表明甲方已開(kāi)立的賬戶(hù)存在虛假姓名/名稱(chēng)、虛假證件、身份不明或冒名開(kāi)立的情況；
2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件及號(hào)碼等基本信息、身份證明文件有效期過(guò)期需要變更的，甲方未在2個(gè)月內(nèi)（特殊情況可延長(zhǎng)至6個(gè)月）辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過(guò)期90個(gè)自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒(méi)有提出合理理由的；
3.乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在非實(shí)名使用賬戶(hù)或使用過(guò)程中存在違法違規(guī)行為、或者拒絕配合乙方賬戶(hù)核查工作的；
4. 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源涉嫌違法、違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定、資金來(lái)源不明、大額資金劃轉(zhuǎn)異常，且甲方拒絕配合乙方開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查工作的；
5.甲方存在被監(jiān)管部門(mén)、證券交易場(chǎng)所認(rèn)定的異常交易行為或其他影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方將按照證券交易場(chǎng)所要求對(duì)甲方采取相應(yīng)措施;
6.有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的乙方可對(duì)甲方采取相應(yīng)措施的其他情形。
第二十八條  甲方若長(zhǎng)期不使用賬戶(hù)，乙方可視情形對(duì)甲方賬戶(hù)采取內(nèi)部休眠措施，若甲方需要重新啟用賬戶(hù)，可在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所臨柜激活賬戶(hù)，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)非現(xiàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式辦理。
第五章  違約責(zé)任及免責(zé)條款
第二十九條  本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第三十條  因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十一條  因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門(mén)和自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十二條  第三十、三十一條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第六章　糾紛解決
第三十三條  如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書(shū)辦理，有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三十四條  本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第三十五條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第【   】種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇1）
1.提交杭州仲裁委員會(huì)仲裁; 
2.向乙方所在地法院提起訴訟;
3.其它。
第七章  協(xié)議的生效、變更和終止
第三十六條  本協(xié)議可采用電子或紙質(zhì)方式簽署。
采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名或簽章方式簽署后本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名或簽章與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等法律效力，無(wú)須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。
采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十七條 甲方通過(guò)身份驗(yàn)證登陸乙方指定的信息系統(tǒng)，確認(rèn)同意接受相關(guān)電子簽名合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或其他文書(shū)的，視為簽署合同、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或其他文書(shū)，與在紙質(zhì)合同、紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或其他文書(shū)上手寫(xiě)簽名或者蓋章具有同等的法律效力，無(wú)須另行簽署紙質(zhì)合同或紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或其他文書(shū)。
第三十八條  本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十九條  本協(xié)議簽署后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站或客戶(hù)端以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議的組成部分，對(duì)甲乙雙方均具有法律約束力。
第四十條  乙方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)以向甲方發(fā)送通知（以下稱(chēng)為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說(shuō)明理由。如乙方是依照本協(xié)議第二十七條的約定解除本協(xié)議，則在乙方發(fā)出解除通知之時(shí)，本協(xié)議即解除。解除通知的方式適用本協(xié)議第四十三條的約定。
甲方在收到乙方的解除通知后應(yīng)按照第十三條、十四條所約定的賬戶(hù)注銷(xiāo)方式辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。在甲方收到乙方解除協(xié)議通知至甲方銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)期間，乙方不再接受甲方除賣(mài)出持有證券及其他金融產(chǎn)品外的其他委托指令。
第四十一條  如甲方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)依照本協(xié)議第十三條、十四條約定的條件和程序，辦理賬戶(hù)注銷(xiāo)手續(xù)。在甲方辦理完賬戶(hù)注銷(xiāo)手續(xù)后，本協(xié)議即告終止。甲方的銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)應(yīng)以雙方事前約定或乙方認(rèn)可的方式提出。在甲方提出銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)起，乙方不再接受甲方除賣(mài)出持有證券及其他金融產(chǎn)品以外的所有其他委托指令。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議。
第四十二條  如遇國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則調(diào)整，導(dǎo)致乙方在本協(xié)議下為甲方提供的金融服務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展的，本協(xié)議將自國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則生效之日起自動(dòng)終止，在此情況下，乙方無(wú)須對(duì)甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
第七章  附 則
第四十三條  甲方在業(yè)務(wù)辦理中提供的聯(lián)系方式（包括但不限于手機(jī)號(hào)、地址、郵箱）用于接收本協(xié)議項(xiàng)下雙方的一切通知、函件以及其他文件。本協(xié)議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面通知、電話(huà)通知、短信通知、郵件通知、交易客戶(hù)端站內(nèi)信息通知或公告通知中的這一種或多種方式。
郵寄的書(shū)面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時(shí)生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時(shí)告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收等可歸咎于甲方的原因，致使通知未能被甲方實(shí)際接收的，以書(shū)面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話(huà)通知、短信通知、郵件通知和客戶(hù)端通知即時(shí)生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站或至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上發(fā)布）之日起七個(gè)交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第四十四條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)苑煞ㄒ?guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒(méi)有解釋的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。     
 
甲方（投資者）    　　　　　　             乙方：財(cái)通證券股份有限公司
個(gè)人/機(jī)構(gòu)投資者簽字：                      　                    　　分支機(jī)構(gòu)（蓋章）
 
機(jī)構(gòu)蓋章：                                  受理人簽章：          經(jīng)辦人簽章：
 
復(fù)核人簽章：
 
簽署日期：     年   月   日                 簽署日期:          年   月   日
 
附件3
證券交易委托代理協(xié)議
甲方（投資者）：
 
乙方（證券公司）： 財(cái)通證券股份有限公司
 
依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)電子簽名法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易場(chǎng)所交易規(guī)則等規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券(包括證券衍生品)交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章　雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國(guó)法律所要求的進(jìn)行證券市場(chǎng)投資活動(dòng)(以下稱(chēng)為“證券投資”)的主體資格，不存在中國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行證券投資活動(dòng)的情形；
2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效, 并保證其用于證券投資活動(dòng)的資金來(lái)源合法；相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式重新提供或者進(jìn)行修改；
甲方同意乙方對(duì)甲方信息進(jìn)行合法驗(yàn)證和報(bào)送，并承擔(dān)因不按規(guī)定提供、資料不實(shí)、不全或失效引致的一切后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失；
3.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》《基金投資人權(quán)益須知》等文件，在清楚認(rèn)識(shí)證券交易規(guī)則，了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取乙方適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證；
4.甲方購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按監(jiān)管規(guī)定或乙方要求需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若甲方提供的信息發(fā)生重要變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知乙方；
5.甲方承諾遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易場(chǎng)所交易規(guī)則及本協(xié)議約定，不實(shí)施異常交易行為，不影響證券交易正常秩序，合規(guī)交易，并按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；
6.甲方承諾申請(qǐng)開(kāi)立的賬戶(hù)用途合法，不存在違規(guī)借用他人賬戶(hù)或?qū)⒈救速~戶(hù)提供給他人使用等情形；
7.甲方同意配合乙方通過(guò)調(diào)查、回訪(fǎng)等方式了解、核實(shí)甲方賬戶(hù)使用情況，并提供核實(shí)賬戶(hù)使用情況的必要資料；
8.甲方不得委托乙方工作人員(正式員工和證券經(jīng)紀(jì)人)辦理相關(guān)證券法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)，若由此造成相關(guān)法律責(zé)任或損失與乙方無(wú)關(guān)；
9.甲方同意乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則等規(guī)定處理甲方信息。
10.甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國(guó)法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已按相關(guān)規(guī)定實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管；
2.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù);
3.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易場(chǎng)所交易規(guī)則等規(guī)定，不違背甲方的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券、不接受甲方的全權(quán)交易委托、私下交易委托，未經(jīng)甲方委托，不擅自為甲方買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借甲方的名義買(mǎi)賣(mài)證券；不對(duì)甲方的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的證券交易，不隱匿、偽造、篡改或者損毀甲方交易記錄；
4.乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易場(chǎng)所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送委托指令；
5.乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。 
第二章　委托代理
第三條  雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)： 
1.接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；
2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；
3.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；
4.代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；
5.接受甲方對(duì)其委托、成交及賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；
6.雙方依法約定的其他委托事項(xiàng)；
7.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進(jìn)行的其他活動(dòng)。
第四條  甲方在證券投資前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開(kāi)立賬戶(hù)用于甲方的證券交易、清算交收和計(jì)付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循上述機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
第五條  甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話(huà)委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實(shí)際開(kāi)通為準(zhǔn)。
甲方通過(guò)約定的委托交易方式下達(dá)的委托指令均以乙方相關(guān)系統(tǒng)記錄資料為準(zhǔn)。甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證，并填寫(xiě)委托單，否則，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔(dān)。
第六條  甲方進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點(diǎn)下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進(jìn)行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)。
網(wǎng)上委托是指甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達(dá)委托指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)連接乙方委托系統(tǒng)的設(shè)備。
第七條  網(wǎng)上委托方式除具有其他委托方式所共有的風(fēng)險(xiǎn)外，甲方還應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到其存在且不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；
2.甲方賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶(hù)身份可能被仿冒；
3.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；
4.甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托或委托失敗；
5.甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與乙方所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無(wú)法下達(dá)委托或委托失??；
6.如甲方缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。
7.如甲方手機(jī)遺失，可能導(dǎo)致手機(jī)內(nèi)的證券交易、資訊信息及相關(guān)信息被他人獲知,或者交易密碼和資金密碼泄露，也可能導(dǎo)致投資者身份被仿冒，造成相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。
8.由于網(wǎng)絡(luò)故障，甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備已顯示委托成功，而乙方服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在甲方不能買(mǎi)入和賣(mài)出的風(fēng)險(xiǎn)；甲方網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備對(duì)其委托未顯示成功，于是甲方再次發(fā)出委托指令，而乙方服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使甲方由此產(chǎn)生重復(fù)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)。
上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致甲方發(fā)生損失。
第八條  甲方在使用乙方的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的交易密碼或數(shù)字證書(shū)等相關(guān)資料。
第九條  交易密碼或數(shù)字證書(shū)是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
甲方應(yīng)妥善保管本人的交易密碼或數(shù)字證書(shū)，不得擅自泄露、轉(zhuǎn)交。交易密碼或數(shù)字證書(shū)如果遺失或損壞，甲方應(yīng)在第一時(shí)間到乙方掛失。因甲方保管本人交易密碼或數(shù)字證書(shū)不善所帶來(lái)的一切損失由甲方自行承擔(dān)。
第十條  凡使用甲方的數(shù)字證書(shū)或交易密碼、資金賬號(hào)進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第十一條  甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話(huà)委托等其他委托方式，當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，甲方可采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。
第十二條  甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條  甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)輸錯(cuò)密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)暫時(shí)限制甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的相關(guān)系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被限制后，如需立即解除限制，甲方可以攜帶有效身份證明文件到乙方柜臺(tái)申請(qǐng)解除限制，乙方進(jìn)行身份校驗(yàn)或?qū)徍藷o(wú)誤后予以解除限制。
第十四條  甲方不得擅自向第三方泄露通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十五條  甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。
第十六條  當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十四、十五條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)限制甲方的網(wǎng)上委托交易方式，并采取適當(dāng)?shù)姆绞阶肪考追降姆韶?zé)任。
第十七條  隨著信息技術(shù)的發(fā)展和證券市場(chǎng)的創(chuàng)新，新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種會(huì)不斷增加，對(duì)于部分新的委托交易方式和新的證券業(yè)務(wù)品種,在符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的前提下,乙方將視該項(xiàng)新業(yè)務(wù)的具體情況，為甲方適時(shí)提供網(wǎng)上開(kāi)通或預(yù)約服務(wù)。
第十八條  甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)開(kāi)通新的委托交易方式或新的證券業(yè)務(wù)品種時(shí)，應(yīng)按照乙方指定的流程輸入資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、交易密碼和其他身份校驗(yàn)信息。凡經(jīng)乙方驗(yàn)證其輸入無(wú)誤的，即視其為甲方本人操作辦理, 通過(guò)網(wǎng)上委托系統(tǒng)簽署的申請(qǐng)表單或協(xié)議即視為甲方本人簽署，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第十九條  當(dāng)本協(xié)議第七條列示的網(wǎng)上委托系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條  甲乙雙方可以電子方式或紙質(zhì)方式就第五條約定的委托方式之外的其他委托方式進(jìn)行約定，并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗(yàn)證方式等內(nèi)容。其他委托方式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定。
第二十一條  甲方應(yīng)當(dāng)同時(shí)開(kāi)通多種委托方式，當(dāng)乙方某種委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時(shí)，甲方可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
第二十二條  甲方委托乙方代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷(xiāo)委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)約定。甲方通過(guò)乙方委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因甲方操作失誤或因甲方指令違反上述規(guī)則或約定，或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的，由甲方承擔(dān)。
第二十三條  如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)受理且證券交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)受理的，則該委托應(yīng)視為有效委托。
如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。
甲方在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。
第二十四條  乙方接受甲方委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷(xiāo)而造成乙方無(wú)法執(zhí)行甲方新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。
第二十五條  甲方在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令，但若乙方根據(jù)該委托已向證券交易場(chǎng)所提交申報(bào)，相關(guān)申報(bào)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定不可撤銷(xiāo)的除外。由于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，乙方雖根據(jù)甲方的撤銷(xiāo)委托指令發(fā)出撤銷(xiāo)申報(bào)指令，但甲方委托所對(duì)應(yīng)的申報(bào)可能已成交，此時(shí)甲方應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。此外，由于甲方撤單委托指令到達(dá)時(shí)間不在交易場(chǎng)所申報(bào)時(shí)間范圍等原因，甲方的委托指令可能無(wú)法被實(shí)時(shí)撤銷(xiāo)，此時(shí)甲方必須承認(rèn)并接受該結(jié)果。甲方的委托指令是否撤銷(xiāo)成功以當(dāng)日證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算結(jié)果為準(zhǔn)。
第二十六條  乙方接受甲方委托提交的申報(bào)指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。由于市場(chǎng)或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣(mài)出價(jià)格或者低于甲方委托買(mǎi)入價(jià)格的成交價(jià)后長(zhǎng)時(shí)間仍無(wú)成交即時(shí)回報(bào)的情況，此時(shí)乙方接受甲方委托提交的申報(bào)指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方接受甲方對(duì)其委托成交及賬戶(hù)資金和證券變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。
第二十七條  乙方按法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定對(duì)甲方委托指令要素的齊備性進(jìn)行核查。甲方保證其賬戶(hù)中有足夠的資金或證券，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。乙方按規(guī)定對(duì)甲方賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。甲方賬戶(hù)資金不足時(shí)，乙方按規(guī)定拒絕甲方的買(mǎi)入委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗(yàn)資金是否足額的委托指令；甲方賬戶(hù)內(nèi)證券不足時(shí)，乙方按規(guī)定拒絕甲方的賣(mài)出委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗(yàn)證券是否足額的委托指令。 
第二十八條  甲方應(yīng)特別注意證券市場(chǎng)有關(guān)證券的公告信息，包括但不限于配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市、轉(zhuǎn)板上市、強(qiáng)制贖回、轉(zhuǎn)股回售、退市、重新上市、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記、B股轉(zhuǎn)A股等已發(fā)布信息，并應(yīng)在相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)前做好合理安排。
第二十九條  甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時(shí)，應(yīng)立即通知乙方，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)：
1.證券交易場(chǎng)所已開(kāi)市，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；
2.甲方發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；
3.甲方發(fā)現(xiàn)有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其賬戶(hù)密碼或數(shù)字證書(shū)；
4.甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。
出現(xiàn)上述異常情形時(shí)，如甲方未能立即通知乙方，由此而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方自行承擔(dān)。
第三十條  甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢(xún)?cè)撐薪Y(jié)果，如甲方對(duì)委托結(jié)果有異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢(xún)當(dāng)日以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢(xún)。
甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢(xún)的，視同甲方對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議。
第三十一條  甲方可要求乙方為其提供對(duì)賬單或資產(chǎn)證明材料等。甲方可在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所臨柜查詢(xún)和打印，也可通過(guò)乙方提供的其他方式查詢(xún)和打印。雙方另行通過(guò)電子方式或紙質(zhì)方式約定交付方式和交付時(shí)間的，乙方應(yīng)按約定執(zhí)行。
第三十二條  甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等規(guī)定。對(duì)于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)對(duì)甲方的交易委托采取限制措施，并按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，由此產(chǎn)生的一切后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)。
第三十三條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則向甲方收取交易傭金及代收印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)。傭金收取標(biāo)準(zhǔn)以電子或紙質(zhì)方式另行約定。代收的印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)收取。 
第三十四條 乙方根據(jù)甲方的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成與甲方的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；甲方知曉并同意，甲乙雙方之間的證券劃付委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第三十五條  甲方將證券托管或轉(zhuǎn)托管在乙方處，應(yīng)及時(shí)向乙方確認(rèn)證券上賬情況。
第三十六條  乙方通過(guò)本協(xié)議第五條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數(shù)據(jù)僅供甲方參考，甲方對(duì)其全部證券交易的查詢(xún)及資金和證券對(duì)賬均以乙方蓋章的對(duì)賬單為準(zhǔn)。
第三章　指定交易
本章所有條款均為本協(xié)議選擇性條款，僅適用于開(kāi)通上交所指定交易的客戶(hù)(甲方)。
第三十七條  甲方在《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》中選擇上海A股賬戶(hù)或者上海B股賬戶(hù)證券賬戶(hù)開(kāi)立，表示甲方選擇乙方為其上交所證券指定交易代理商，并以其所屬的分支機(jī)構(gòu)為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托。
第三十八條  指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的證券為限。
第三十九條  甲方選擇指定交易的，乙方在本協(xié)議雙方簽署生效及賬戶(hù)激活的下一個(gè)交易日前為甲方完成指定交易賬戶(hù)的申報(bào)指令。如因故延遲，甲方應(yīng)告知乙方，乙方應(yīng)及時(shí)為甲方完成該指定交易賬戶(hù)的申報(bào)指令。
第四十條  甲方在乙方處指定交易生效后，其證券賬戶(hù)內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶(hù)的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過(guò)戶(hù)。
第四十一條  甲方在指定交易期間的證券買(mǎi)賣(mài)均需通過(guò)乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢(xún)，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對(duì)賬等服務(wù)。乙方提供其它服務(wù)項(xiàng)目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。 
第四十二條  甲方證券賬戶(hù)內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶(hù)“賣(mài)空”的規(guī)定。
第四十三條  甲方證券賬戶(hù)一旦遺失，應(yīng)持有效證件及時(shí)向乙方掛失，乙方在受理甲方掛失申請(qǐng)后應(yīng)及時(shí)采取措施防止該賬戶(hù)再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶(hù)。賬戶(hù)一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦賬戶(hù)在乙方辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)。
第四十四條  甲方選擇指定交易后，有權(quán)根據(jù)需要撤銷(xiāo)在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)日交易時(shí)間內(nèi)為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。 但甲方具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易： 
1.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的； 
2.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)； 
3.新股申購(gòu)未到期的； 
4.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的； 
5.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。 
第四十五條  甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第四十六條  甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時(shí)在原指定處撤銷(xiāo)指定。乙方對(duì)甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第四章  違約責(zé)任及免責(zé)條款
第四十七條 本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第四十八條 甲方出現(xiàn)資金、證券交收違約時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金及證券，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若乙方因甲方違約行為為甲方墊付資金的，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求歸還墊付資金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方未及時(shí)履行歸還責(zé)任的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的資金和證券進(jìn)行處置，包括但不限于限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出和限制交易、扣劃、強(qiáng)制平倉(cāng)等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔(dān)，給乙方造成損失的，乙方有權(quán)追償。
第四十九條  甲方委托乙方買(mǎi)賣(mài)證券成交的，應(yīng)當(dāng)依法繳納稅費(fèi)并按約定向乙方交納傭金及其他服務(wù)費(fèi)。
第五十條  乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件及號(hào)碼等基本信息、身份證明文件有效期過(guò)期需要變更的，甲方未在6個(gè)月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過(guò)期90個(gè)自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒(méi)有提出合理理由的，乙方有權(quán)對(duì)甲方賬戶(hù)采取包括但不限于限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷(xiāo)指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，均由甲方自行承擔(dān)。
前款所述甲方基本信息包括但不限于：自然人客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記經(jīng)常居住地。法人、非法人組織和個(gè)體工商戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、可證明該主體依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限；法定代表人或負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限及授權(quán)事項(xiàng)；控股股東和實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者其他身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。
第五十一條  如果甲方存在以下情形之一的，乙方有權(quán)拒絕甲方委托，暫停提供交易服務(wù)或終止與甲方的證券交易委托代理關(guān)系，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)：
1.違法違規(guī)使用賬戶(hù)；
2.存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為；
3.頻繁發(fā)生異常交易行為；
4.拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機(jī)關(guān)或乙方提供身份信息、交易信息、賬戶(hù)實(shí)際控制人信息、受益所有人信息等；
5.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定的其他情形。
第五十二條　甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管賬戶(hù)密碼，由于密碼泄露、保管不當(dāng)或使用不當(dāng)給甲方造成損失的，甲方自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失和法律后果。
第五十三條　甲方應(yīng)妥善保管其身份信息、賬戶(hù)信息，因甲方保管不當(dāng)給甲方造成損失的，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十四條  因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十五條  因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的信息系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門(mén)、自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第五十六條  本協(xié)議第五十四、五十五條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第五章　糾紛解決
第五十七條  因甲方違約而使乙方遭受的損失應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任，乙方對(duì)甲方資金賬戶(hù)內(nèi)的資金及其證券賬戶(hù)內(nèi)的證券享有優(yōu)先受償權(quán)。
第五十八條  如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書(shū)辦理。有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第五十九條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第【    】種方式解決：(如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇1)
1.提交杭州仲裁委員會(huì)仲裁;
2.向乙方所在地法院提起訴訟；
3.其他。
第六章　協(xié)議的生效、變更和終止
第六十條  本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。本協(xié)議在以下條件均滿(mǎn)足之日起生效：
1.雙方已簽署了《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》且已生效。
2.雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章。其中，采用電子方式簽署本協(xié)議的，雙方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等法律效力，無(wú)須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第六十一條  本協(xié)議簽署并生效后，若有法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第六十二條  本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站、客戶(hù)端以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對(duì)甲乙雙方均具有法律約束力。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的證券交易委托代理協(xié)議。
 第六十三條  甲乙雙方約定證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管按乙方允許支持的方式辦理；證券賬戶(hù)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在已了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)、清空證券資產(chǎn)、注銷(xiāo)相關(guān)權(quán)限后，甲方可通過(guò)臨柜、非現(xiàn)場(chǎng)或乙方允許支持的方式進(jìn)行銷(xiāo)戶(hù)、撤指定；
第六十四條  乙方應(yīng)及時(shí)為甲方辦理撤銷(xiāo)指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，但甲方賬戶(hù)存在如下情形之一的除外：
1.甲方賬戶(hù)為不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)的；
2.甲方賬戶(hù)上存在未完成清算或交收的；
3.甲方賬戶(hù)上存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的；
4.賬戶(hù)上存在未解除的限制措施；
5.甲方賬戶(hù)為異常狀態(tài)(如司法凍結(jié)等情形)的；
6.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則或者雙方約定的其他情形的。
第六十五條  有下列情形之一的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的賬戶(hù)采取禁止轉(zhuǎn)托管、禁止撤指定、限制資金轉(zhuǎn)出、限制資金轉(zhuǎn)入、禁止買(mǎi)入、禁止賣(mài)出、禁止辦理新業(yè)務(wù)等限制措施，或者限制業(yè)務(wù)辦理渠道，直至拒絕提供全部金融服務(wù)。
1.甲方身份基本信息不完整，或者乙方有理由認(rèn)為甲方身份基本信息、身份證件不真實(shí)；
2.甲方提供的身份證件已失效或者已過(guò)期，但無(wú)合理理由不更新；
3.乙方有理由懷疑甲方的資金來(lái)源不合法，或者涉嫌利用乙方的服務(wù)從事違法犯罪活動(dòng)的；
4.甲方存在洗錢(qián)或洗錢(qián)上游犯罪記錄且再次因該類(lèi)原因被立案調(diào)查的；
5.乙方有合理理由認(rèn)為甲方出借出租賬戶(hù)，或者借用、操縱他人賬戶(hù)的；
6.甲方被列入反洗錢(qián)法律法規(guī)規(guī)定的反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單，或者屬于法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的不得提供金融服務(wù)的其他情形；
7.甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；
8.甲方違法違規(guī)使用賬戶(hù)，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為；
9.甲方違反證券交易場(chǎng)所規(guī)則，通過(guò)乙方的交易系統(tǒng)進(jìn)行違法違規(guī)交易的；
10.法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第六十六條  甲方在收到乙方終止委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。
第六十七條  乙方發(fā)出終止委托代理關(guān)系通知至甲方銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)期間，乙方不接受除賣(mài)出甲方持有證券外的所有委托買(mǎi)賣(mài)指令。 
第六十八條  甲乙雙方簽署的《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》終止或依照相關(guān)約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提前解除時(shí),本協(xié)議自動(dòng)終止。
第七章　甲方授權(quán)代理人委托
第六十九條  甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。
第七十條  甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，甲方為自然人的，需提供經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。甲方為非自然人的對(duì)授權(quán)委托書(shū)的簽署、變更和撤銷(xiāo)等應(yīng)當(dāng)在乙方柜臺(tái)或者乙方見(jiàn)證下進(jìn)行，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)可除外。
第七十一條  授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。
第七十二條  甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或撤銷(xiāo)授權(quán)時(shí)，必須到乙方柜臺(tái)書(shū)面通知乙方或及時(shí)提供經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)、我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)通知乙方，否則，因未及時(shí)通知乙方所造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。　
第七十三條  甲方應(yīng)將簽署和變更后的授權(quán)委托書(shū)或?qū)κ跈?quán)委托書(shū)的撤銷(xiāo)文件交乙方保管，且該等文件均構(gòu)成本協(xié)議組成部分?！?/span>
第七十四條  乙方根據(jù)甲方的授權(quán)接受甲方代理人的委托指令，視同甲方本人委托并由甲方承擔(dān)該委托的結(jié)果。
第七十五條  甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方或乙方工作人員代理進(jìn)行證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，否則由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。
第七十六條  因甲方代理人原因而引起甲方損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 
第八章　附 則
第七十七條  甲方委托乙方代理其他金融產(chǎn)品交易及其他相關(guān)事務(wù)的，如未另有協(xié)議約定，則參照本協(xié)議約定執(zhí)行。
本協(xié)議未作約定的，參照《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。
第七十八條  甲乙雙方必須嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定。
第七十九條  乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定向甲方收取傭金及其他服務(wù)費(fèi)用、代扣代繳有關(guān)稅費(fèi)。
乙方根據(jù)前款規(guī)定制定傭金及其他服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，并有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整上述收取標(biāo)準(zhǔn)，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求事先履行有關(guān)程序。
第八十條  甲方應(yīng)當(dāng)遵守反洗錢(qián)法律法規(guī)，不得隨意出借身份證件、賬戶(hù)等為他人辦理證券業(yè)務(wù)，不得為洗錢(qián)活動(dòng)提供方便，避免因協(xié)助洗錢(qián)而觸犯法律。甲方在乙方辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)積極配合乙方的反洗錢(qián)工作，按要求出示真實(shí)有效的身份證件及資料，理解乙方的業(yè)務(wù)處理程序，并可以完全信任乙方不會(huì)隨意泄露您的個(gè)人信息，不會(huì)因?yàn)榉聪村X(qián)而侵犯您的任何合法權(quán)益。
甲方應(yīng)積極配合乙方辦理賬戶(hù)基本信息更新工作，甲方先前提交的身份證件或身份證明文件已過(guò)有效期的或其他信息發(fā)生變化的，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系乙方申請(qǐng)變更，若甲方未在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，乙方可依據(jù)國(guó)家反洗錢(qián)法律法規(guī)采取限制措施或中止提供金融服務(wù)。
甲方應(yīng)確保留存在乙方的聯(lián)系電話(huà)真實(shí)有效，因聯(lián)系電話(huà)失效導(dǎo)致乙方無(wú)法與甲方取得聯(lián)系的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
第八十一條  甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫(xiě)的單據(jù)、非柜臺(tái)委托所形成的乙方相關(guān)系統(tǒng)記錄資料。
第八十二條  甲乙雙方同意自本協(xié)議簽訂之日起，在甲方參與乙方所提供的服務(wù)或產(chǎn)品過(guò)程中，使用電子合同、電子簽名(監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須現(xiàn)場(chǎng)簽署的合同、文書(shū)除外)。甲方通過(guò)身份驗(yàn)證登陸乙方指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，確認(rèn)同意接受相關(guān)電子合同或文書(shū)的，視為簽署合同，與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等法律效力。
第八十三條  本協(xié)議所有標(biāo)題僅為方便閱讀之用，不得視為對(duì)標(biāo)題項(xiàng)下條款內(nèi)容之任何說(shuō)明和解釋。
第八十四條  本協(xié)議中的“第三方存管協(xié)議”系指甲方、乙方及存管銀行三方共同簽署指客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議。
第八十五條  乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料，甲方也須妥善保管應(yīng)由客戶(hù)自行留存的相關(guān)資料。
第八十六條  本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的規(guī)定辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第八十七條  本協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則制定，如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第八十八條  本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達(dá)通知、電話(huà)通知、短信通知、郵件通知和客戶(hù)端通知或公告通知。
郵郵寄的書(shū)面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時(shí)生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時(shí)告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收等可歸咎于甲方的原因，致使通知未能被甲方實(shí)際接收的，以書(shū)面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話(huà)通知、短信通知、郵件通知和客戶(hù)端通知即時(shí)生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站或至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上發(fā)布）之日起七個(gè)交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第八十九條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)苑煞ㄒ?guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒(méi)有解釋的，適用證中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。
第九十條  本協(xié)議有效期自雙方簽字(蓋章)之日起至銷(xiāo)戶(hù)或本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定的協(xié)議終止情形發(fā)生時(shí)止。
第九十一條  本協(xié)議有關(guān)資金存管、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)條款與第三方存管協(xié)議不一致的，以第三方存管協(xié)議為準(zhǔn)。
第九十二條  本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
 
 
甲方(個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章)：                              乙方(簽章)：                            
 
 
 
 
機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人(簽字)：                                     乙方受理人(簽章)：
 
            				               
簽署日期：      年    月    日     					     簽署日期：     年    月    日
   
 

附件4
指定交易協(xié)議書(shū)
甲方：                    	資金賬戶(hù)：                      	
乙方：財(cái)通證券股份有限公司	_______________________
第一條	甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)自愿協(xié)商，甲方選擇乙方為其證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托。甲方指定交易的證券賬戶(hù)為	， 甲方證件號(hào)碼為：	。
第二條	指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的證券為限。
第三條	本協(xié)議書(shū)簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易賬戶(hù)的申報(bào)指令，如因故延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議書(shū)簽訂之日起下一個(gè)交易日完成 該指定交易賬戶(hù)的申報(bào)指令。
第四條 甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶(hù)內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管，乙方根據(jù)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易賬戶(hù) 的證券余額，為甲方建立明細(xì)賬，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過(guò)戶(hù)。
第五條 甲方在指定交易期間的證券買(mǎi)賣(mài)均需通過(guò)乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢(xún)、代領(lǐng)記名證券紅利、證券余額對(duì)賬等服務(wù)。乙方提供其它服 務(wù)項(xiàng)目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。
第六條	甲方證券賬戶(hù)內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶(hù)“賣(mài)空”的規(guī)定。
第七條	甲方證券賬戶(hù)一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時(shí)采取措施防止該賬戶(hù)再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司及其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶(hù)。賬戶(hù)一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦賬戶(hù)在乙方處辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)。
第八條 甲方選擇指定交易后，有權(quán)根據(jù)需要撤銷(xiāo)在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)當(dāng)日的交易時(shí)間內(nèi)為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。甲 方具有下列情形之一的，乙方不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易： 
1.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的；
2.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)；
3.新股申購(gòu)未到期的；
4.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；
5.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。 
第九條 甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十條 甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時(shí)在原指定處撤銷(xiāo)指定。乙方對(duì)甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十一條	甲乙雙方簽訂本協(xié)議后，甲方委托乙方代理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)的其它事項(xiàng)的，雙方除遵守本協(xié)議外，還須遵守雙方簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》。
第十二條	本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方根據(jù)甲方申請(qǐng)撤銷(xiāo) 其指定交易為止。
第十三條	本協(xié)議一式兩份，由甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
 
 
甲方簽字：                                                                          	乙方：財(cái)通證券股份有限公司
_______________分支機(jī)構(gòu)（蓋章）
 
（機(jī)構(gòu)公章）                                                                    經(jīng)辦人簽章：                復(fù)核人簽章:
 
日期：	年	月	日	                                                           日期:	   年	   月	    日

附件5
主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
尊敬的投資者：
為了使您充分了解深圳證券交易所、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）主板投資的基本知識(shí)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，本公司特制定《主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，使您充分認(rèn)識(shí)主板交易的相關(guān)事項(xiàng)，向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)揭示，請(qǐng)認(rèn)真閱讀并簽署。主板股票除了面臨證券市場(chǎng)中的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等之外，還可能面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）主板股票全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制后，其發(fā)行、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管等相關(guān)制度安排發(fā)生一定變化，您應(yīng)當(dāng)充分知悉并關(guān)注相關(guān)規(guī)則。
（二）主板上市公司可能存在有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利等情形；已在境外上市的紅籌企業(yè)、未在境外上市的紅籌企業(yè)、存在表決權(quán)差異安排的企業(yè)具有差異化上市標(biāo)準(zhǔn)。
（三）首次公開(kāi)發(fā)行主板股票可能采用直接定價(jià)或者詢(xún)價(jià)定價(jià)方式。采用詢(xún)價(jià)定價(jià)方式的，詢(xún)價(jià)對(duì)象除了證券公司等八類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，還包括符合一定條件的其他法人和組織、個(gè)人投資者。
（四）首次公開(kāi)發(fā)行主板股票采用詢(xún)價(jià)方式的，初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值不滿(mǎn)足其在招股說(shuō)明書(shū)中明確選擇的市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的，將按規(guī)定中止發(fā)行。
（五）首次公開(kāi)發(fā)行主板股票采用詢(xún)價(jià)方式的，可能存在發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)部分后全部網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募基金等六類(lèi)產(chǎn)品剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的情況；可能存在發(fā)行價(jià)格超過(guò)境外市場(chǎng)價(jià)格或者其對(duì)應(yīng)市盈率超過(guò)同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率等情形，您參與申購(gòu)前應(yīng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等與定價(jià)合理性相關(guān)的信息，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
（六）根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行主板股票發(fā)行后總股本差異等情形，網(wǎng)上初始發(fā)行比例可能有所差別；根據(jù)網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)差異，可能存在不同的網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤?，您?yīng)當(dāng)充分關(guān)注。
（七）首次公開(kāi)發(fā)行主板股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以采用超額配售選擇權(quán)，即存在發(fā)行人增發(fā)主板股票的可能性。您應(yīng)關(guān)注發(fā)行公告中披露全額行使超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行證券的具體數(shù)量。
（八）主板股票可能主動(dòng)終止上市，也可能因觸及強(qiáng)制退市情形被終止上市。主動(dòng)退市或因觸及交易類(lèi)強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，不進(jìn)入退市整理期，直接予以摘牌；因觸及重大違法類(lèi)、財(cái)務(wù)類(lèi)或者規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，進(jìn)入退市整理期交易15個(gè)交易日后予以摘牌。您應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解相關(guān)信息和規(guī)定，密切關(guān)注退市風(fēng)險(xiǎn)。
（九）主板上市公司可能設(shè)置表決權(quán)差異安排。上市公司可能根據(jù)此項(xiàng)安排，存在控制權(quán)相對(duì)集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)等事務(wù)的影響力受到限制。
（十）出現(xiàn)《證券交易所股票上市規(guī)則》以及上市公司章程規(guī)定的情形時(shí)，特別表決權(quán)股份將按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。股份轉(zhuǎn)換自相關(guān)情形發(fā)生時(shí)即生效，可能與相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)點(diǎn)存在差異。您需及時(shí)關(guān)注上市公司相關(guān)公告，以了解特別表決權(quán)股份變動(dòng)事宜。
（十一）主板普通股票及退市整理股票價(jià)格漲跌幅限制為10%，風(fēng)險(xiǎn)警示股票為5%，但主板股票在首次公開(kāi)發(fā)行上市后的前5個(gè)交易日、進(jìn)入退市整理期的首日、退市后重新上市首日以及交易所認(rèn)定的其他情形下不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，您應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能發(fā)生的股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（十二）您應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌機(jī)制。盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%、60%，以及出現(xiàn)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的其他情形的，單次臨時(shí)停牌時(shí)間為10分鐘，停牌時(shí)間跨越14:57且須于當(dāng)日復(fù)牌的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，再進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。
（十三）您應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的相關(guān)要求，避免影響申報(bào)。申報(bào)時(shí)超過(guò)漲跌幅限制價(jià)格或者有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。
（十四）按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》發(fā)行的主板股票，上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，投資者應(yīng)注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
（十五）您應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板股票交易可能觸發(fā)的異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形，知悉嚴(yán)重異常波動(dòng)情形可能導(dǎo)致停牌核查，審慎參與相關(guān)股票交易。
（十六）符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在主板上市。紅籌企業(yè)在境外注冊(cè)，可能采用協(xié)議控制架構(gòu)，在上市標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、分紅派息、退市標(biāo)準(zhǔn)等方面可能與境內(nèi)上市公司存在差異。紅籌企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的，其投資者權(quán)益保護(hù)水平總體上應(yīng)不低于境內(nèi)法律法規(guī)等要求，但可能與境內(nèi)法律法規(guī)等要求為境內(nèi)投資者權(quán)益提供的保護(hù)存在差異。
（十七）紅籌企業(yè)可以發(fā)行股票或存托憑證并在主板上市。存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。紅籌企業(yè)存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng),但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。您應(yīng)當(dāng)充分知悉存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的具體內(nèi)容，關(guān)注交易和持有過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（十八）主板相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)法律法規(guī)）和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，您應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以關(guān)注和了解。
上述風(fēng)險(xiǎn)將可能導(dǎo)致您的投資本金出現(xiàn)虧損，該業(yè)務(wù)還有以下重要信息：
第一、本業(yè)務(wù)存在直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；
第二、本業(yè)務(wù)存在因本公司的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致您參與該業(yè)務(wù)出現(xiàn)本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)，或因本公司的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化導(dǎo)致影響您的判斷的事項(xiàng)；
第三、參與本業(yè)務(wù)時(shí)存在限制您權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等情況的相關(guān)事項(xiàng)包括但不限于如您所提供的賬戶(hù)基本資料、風(fēng)險(xiǎn)偏好、使用情況、誠(chéng)信記錄、以往交易合規(guī)等信息與實(shí)際情況不符，將可能被禁止或限制參與該業(yè)務(wù)。
本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》揭示和告知的事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明主板股票交易的所有風(fēng)險(xiǎn)，您在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與主板股票交易遭受難以承受的損失。
如您已充分理解，請(qǐng)您進(jìn)行以下特別聲明： 
本人（本機(jī)構(gòu)）已知曉主板股票交易的風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿參與主板股票投資，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。
 
個(gè)人/機(jī)構(gòu)投資者簽字：
 
 
機(jī)構(gòu)公章：                                                              日期：    年   月   日
 
 
    

【關(guān)于修訂發(fā)布《客戶(hù)須知》《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》 《指定交易協(xié)議書(shū)》《主板投資風(fēng)】：您是否在找【萬(wàn)達(dá)投資復(fù)利理財(cái)交易平臺(tái)】、【東南大宗商品交易中心開(kāi)戶(hù)】、【全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)交易中心】、【全國(guó)金融投資模擬交易平臺(tái)】、【國(guó)泰君安股票模擬交易軟件】、【滬深兩市大宗股票交易數(shù)據(jù)】、【西部證券交易客戶(hù)端手機(jī)版】、【證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券交易】、【金邦大宗商品交易中心開(kāi)戶(hù)】、【黃金操盤(pán)高手實(shí)戰(zhàn)交易技巧】，【關(guān)于修訂發(fā)布《客戶(hù)須知》《客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》 《指定交易協(xié)議書(shū)》《主板投資風(fēng)】【尊敬的客戶(hù)：為持續(xù)規(guī)范賬戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)展，提升公司服務(wù)能力，保護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)持續(xù)盡職調(diào)查水平，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定以及相關(guān)細(xì)則、上海證券交易所和深圳證券交易所的要求，對(duì)我司《客戶(hù)須知》《客戶(hù)】